1宁波杉杉股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告.pdfVIP

宁波杉杉股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字【2007 】28号）以及宁波证监局《关于要求宁 波杉杉股份有限公司限期整改有关问题的通知》（甬证监发【2008 】 45号）要求，公司启动了专项治理活动，针对存在问题进行了逐项梳 理和及时整改。2007年11月22 日，公司就专项治理活动在上海证券报、 中国证券报等指定媒体上发布了《整改公告》（公告编号2007-027 ）。 整改工作历经自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段，目前已 基本完成治理专项活动的既定目标和任务。日前，根据《中国证券监 督管理委员会公告【2008 】27号》和《关于防止资金占用问题反弹， 进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（甬证监发【2008 】63号） 的相关要求，公司董事会对上述 《整改报告》的落实情况及整改效果 重新进行了审核评估，针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定 了详细的改进计划，现将有关整改情况公告如下： 一、公司实施整改的具体措施及效果 （一）规范化运作问题的整改 1、设立内部审计稽核部，提高风险内控 为有效落实公司风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安 全，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率，公司根据《国家审 1 计署关于内部审计工作的规定》和《内部审计准则》及有关规定，组 建了内部审计稽查部，并下发了 《宁波杉杉股份有限公司审计部的组 织架构、工作职能、工作权限、工作任务和内部审计程序》的文件， 对公司内部审计制度和审计工作做了进一步的明确。 审计稽核部在不断完善部门基础工作的前提下，按照公司董事会 的要求，重点做好股份公司及子公司制度的合规审查，各子公司章程 及董事会运作的合规审查，为公司规范运作提供制度保障。2008 年 上半年，公司已对宁波杉杉衬衫有限公司、宁波杉杉服装有限公司、 宁波鲁彼昂姆服饰有限公司、宁波杰艾希服饰有限公司、宁波杉杉摩 顿服饰有限公司、东莞市杉杉电池材料有限公司、湖南杉杉新材料科 技有限公司、长沙杉杉动力电池有限公司、宁波瑞诺玛服饰有限公司 9 家所属控股子公司 2007 年度的经营业绩、财务状况、内部控制制 度的执行情况等进行了就地审计。在审计的过程中，审计组依据内部 审计准则、审计实务操作指南等规范准则，实施了内部控制执行评价、 检查复核会计帐表资料、抽查核对原始凭证等必要的工作程序，完成 了既定的审计目标及具体工作任务。 2、进一步规范了公司决策制度和流程，严格审批程序 针对去年公司治理专项检查中审批程序不到位问题进行了整改 和完善。公司进一步规范了决策制度和流程，明确对今后公司经营层 的重大决策，必须由股份公司各职能部门先提出各自意见，再经公司 总经理办公会议讨论决定。 3、加强 “三会”记录工作的规范化运作 对于去年“三会”记录过于简单等问题，公司进一步完善了“三 2 会”管理制度，加强了“三会一层”原始资料的归档和存放工作。根 据公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》的相关规定，要求会议记录人员严格做好会议记录，确保 “三会记录”的完整、规范。同时进一步完善 “三会”记录和资料 的保存，健全相关人员的签字制度，严格履行“三会”议事程序，提 高规范运作水平。通过规范“三会”工作，力求“三会”工作能真实、 有效地反映公司经营层的实际运作。 4、规范公司经营层运作 根据公司组织架构，梳理股份公司的管理体系，完善股份公司部 门建设，从实强化团队建设。 ①讨论确立了董、监、高成员组成的沟通议事机制； ②股份公司对公司经营班子的兼职情况做了梳理； ②设立了股份公司审计稽核部，加强对股份公司内部控制工作； ③重新充实强化了股份公司综合管理部，兼管股份公司的劳动人 事工作；