电力企业管理及内部控制管理知识分析设计.ppt

福建华电漳平电厂实施了《特殊岗位人员轮岗使用方案》，加强特殊岗位人员的监督管理，将防腐败工作做在前。 漳平电厂不断提高防腐倡廉的工作力度，结合本企业实际，对直接管理或参与经济业务的、对企业经济利益及管理有直接利害关系的企业员工进行轮岗工作。此举是在两类特殊岗位人员进行：在所在岗位上工作年限达到3至5年后必须进行轮岗；不固定轮岗年限，根据年终考评情况决定是否轮岗。并采取3项措施：1、每两年由人资部牵头，监察部(纪检室)、政工部配合，对特殊岗位人员统一进行考评。根据年终考评结果，进行轮岗与调整，并记入轮岗档案中。2、确因工作需要，暂时无法轮岗的人员，经厂领导集体研究，厂长批准后，可适当延长在岗工作时间。3、中层干部和主管师级人员的考评可结合年终绩效考核进行考评。同时还加强考核工作：特殊岗位人员每年进行一次个人总结，向所在党支部汇报履行党风廉政建设有关规定的情况和与业务单位往来的情况，并自觉接受厂部和所在党支部、部门的检查考核。厂纪检监察部门负责建立全厂中层干部和多经企业负责人廉政档案，各党支部负责建立所辖部门全体特殊岗位人员廉政档案。 并对特殊岗位人员的选聘出台新办法：特殊岗位出现空缺或需补充人员时，采取公布岗位，面向全厂公开报名。根据报名情况，由用人部门提出使用意见，厂部根据需要组织进行考试（或考察）、考核及相关性评议，确定入围人选。 计算机网络是电力信息化工程的基础设施。计算机网络的安全性已成为电力系统(业务)正常运行的关键。在物理容灾方面，电力系统目前的防护措施已较为完善，而在对黑客攻击与网络化病毒的防护方面，特别是黑客攻击，虽然已建立了初步的防护体系，但由于电力系统数据网络在建设和管理中缺乏有效的指导，同时也因黑客技术的不断发展，在这方面还远远不能达到应有的效果。因此，如何优化已有的系统软件和安全产品，如何建立多层次的安全防护体系，仍是电力数据网络发展中必须面对的重要问题。 【案例】围绕供电企业的信息化需求，无线抄表、自动化设备信息传输、无线视频监控、电子支付等产品的行业应用将得到重点开发，以信息化提升供电服务能级。在“无线城市”建设、TD-SCDMA网络建设、世博会通信建设等重点城市信息化项目的市政配合、工程协调、供电、设备安装方面，上海市电力公司也将积极支持和配合。 第三节 电力企业内部控制设计方法 一、企业内部控制设计方法 组织系统图设计 职责划分设计 工作说明书设计 方针和程序手册设计 业务流程图设计 二、电力企业内部控制设计程序 三、电力企业内部控制设计各步骤的主要内容 （1）电力企业内部管理机制设计 （2）人事设计和物理控制设计 第四节 电力企业内部控制评价方法 首先对被调查电力企业内部控制的设计、实际运作和有效情况进行调查、对被调查的企业内部控制状况形成比较客观的描述，从而为电力企业内部控制的测试、评估和报告奠定坚实的基础。 案例：华电国际电力股份有限公司内部控制评价制度 电力企业是生产、输送和分配电能的行业。它包括发电、输电、配电和用电等环节。 国家电力公司曾是中国最大的企业集团，由原电力工业部改组而成，经国务院批准于1997年1月16日正式成立。公司采取国有独资形式，是国务院授权的投资主体与经营主体。国家电力公司控制了全国几乎所有的电网和约60%的发电资产，并且电力调度集中管理，统筹发电、输电、配电和供电四个环节。 2002年, 中国推行”电力改革”, 国家电力公司被重组分拆为五大发电集团和两大电网公司, 此后, 发电和输电业务便各属经营。  (1).五大发电集团：华能集团，华电集团，大唐集团，国电集团，中国电力投资集团 2).两大输配电电网：国家电网，南方电网 发电系统根据电厂的发电能级以及所处的位置分为跨网电厂、网级电厂、省级电厂、自备电厂及小水电等四个发电级别，统一向电网供电。 供电系统实行分层次管理，即分为国家电力公司、网局/独立省局、地区和县电力公司四级；全国共有地区以上供电局约280个。总体架构为金字塔形，上层对下层进行严密的控制。 电力生产的产品是电能，其有着发、输、配、用电同时完成，不能储存的特点。 由发电系统向供电系统售电，供电系统将电经由高压电网送往全国各个城市并售给每个用电户，其中的资金结算由电网的计量关口电能表确定，是一个复杂严密的过程。电力销售供应是一个复杂的系统工程，网络遍布全国，关系到经济生产的基础，存在很多高安全要求的设备，需要实时监控和定期进行检修维护。 (3).电力行业的产业链分为勘探，建造，发电，输电，配电，售电/供电等环节. 石化也包括科研,勘探,油田,炼油 ,化工,管道,销售等环节. (4).主要发电的方式：火电(最主要的方式,烧煤发电)，水电，核电，风力发电，太阳能，垃圾发电等从电源结构看,由于中国能源资源以煤为主，因此，至