《上海市锦天城律师事务所》.PDFVIP

上海市锦天城律师事务所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗大厦14 楼 邮政编码：200120 电话：（8621 ）6105-9000 传真：（8621 ）6105-9100 关于广东华声电器股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律师工作报告 二○一一年三月 上海市锦天城律师事务所 律师工作报告 目 录 引 言3 释 义6 正 文8 一、本次发行上市的批准和授权8 二、发行人发行股票的主体资格 11 三、本次发行上市的实质条件 14 四、发行人的设立 19 五、发行人的独立性27 六、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）31 七、发行人的股本及演变43 八、发行人的业务58 九、关联交易及同业竞争62 十、发行人的主要财产76 十一、发行人的重大债权债务90 十二、发行人重大资产变化及收购兼并96 十三、发行人章程的制定与修改 105 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 105 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 108 十六、发行人的税务 114 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 117 十八、发行人募股资金的运用 120 十九、发行人业务发展目标 122 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 123 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 123 二十二、本所律师认为需要说明的其他问题 123 二十三、本次发行上市的总体结论性意见 126 5-2-1 上海市锦天城律师事务所 律师工作报告 上海市锦天城律师事务所 关于广东华声电器股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告 （2010 ）沪锦律非（证）字第0033 号 致：广东华声电器股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 （以下简称“本所”）接受广东华声电器股份有限 公司 （以下简称“公司”或“发行人”）的委托，并根据发行人与本所签订的《公 司改制及上市专项法律顾问协议》，担任发行人首次公开发行股票并上市（以下 简称“本次发行上市”）的专项法律顾问。 本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”)和中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”)颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下 简称“《管理办法》”) 、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号——公 开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规及规范性文 件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次发行上市有关事宜出具本律师工作报告。 5-2-2 上海市锦天城律师事务所 律师工作报告 引 言 一、律师事务所及律师简介 上海市锦天城律师事务所于1999 年4 月设立，注册地为上海市浦东新区花 园石桥路33 号花旗集团大厦14楼。本所为上海市最大规模的合伙制律师