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《证券市场基础知识》第1章-第8章模拟试题 一、单选题 1、优先股票的特征不包括（ ） A股息率固定 B 股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 2、由H股、N股、S股等构成是（ ） A境内上市外资股 B 境外上市外资股 C 社会公众股 D 红筹股 3、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因袭也成为（ ） A周转率 B杠杆比率 C净资产收益率 D销售利润 4、我国《证券法》规定，社会筹集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份的总数的——这上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（ ） A 45% B 35% C 55% D 25% 5、某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ） A 累积优先股 B 股息率可调整优先股 C 参与优先股 D 可转换优先股 6、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 A 政府证券 B 金融证券 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券 7、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（ ）。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债 8、可以提前兑现的债券是（ ）。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 9、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　 ）年，最低募集数额不得少于（　　 ）亿元： A 10 5 B 5 2 C 5 10 D 10 5 10、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A 投资标的划分 B 投资目标划分 C 基金的组织形式不同 D 是否可自由赎回和基金规模是否固定 11、在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。 A 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 B 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 C 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）基金。 A 债券 B 货币市场 C 期货 D 股票 13、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（ ） A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金发起人 14、根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类 A 独立衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C OTC交易的衍生工具 D 股权类产品的衍生工具 15、金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具 A 基础工具分类 B金融衍生工具自身交易的方法及特点 C 交易场所 D 产品形态 16、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） A新技术革命 B 金融自由化 C 利润驱动 D 避险 17、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ） A 套期保值功能 B 价格发现功能 C 投机功能 D 套利功能 18、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ） A 信用风险 B 流动性风险 C 法律风险 D 基差风险 19、目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种 A 按名义金额计算的互换交易 B 按实际金额计算的互换交易 C 远期利率协议 D 金融期货合约 20、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧