期货经纪公司工作岗位职责管理制度.docVIP

期货经纪公司工作岗位职责管理制度 ? 第一章 总 则 第一条 为保障期货经纪公司的高效运作，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。 第二条 本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括：客户服务岗位、交易岗位、结算岗位、财务岗位、信息咨询岗位、计算机管理岗位、综合服务岗位、稽核岗位等。 岗位的设置，职责的划分应与公司的管理模式、企业规模、新技术的应用相适应。 第三条 期货经纪公司应建立完善的岗位责任制度，针对各岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善考核措施。 第二章 岗位职责 第四条 期货经纪公司客户服务岗位职责包括： （一）向客户揭示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码。 （二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门。 （三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息。 （四）负责公司的对外宣传和形象推广，积极做好市场开拓工作。 （五）负责客户接待，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷。 第五条????????????? 期货经纪公司交易岗位包括客户经理岗位、报单员岗位和出市代表岗位。 第六条????????????? 期货经纪公司客户经理岗位职责包括： （一）为客户提供行情咨询，设计投资方案。 （二）做好客户风险评估工作，控制客户交易风险，执行强行平仓。 （三）负责客户交易月报的分发及确认回收工作。 （四）协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续。 （五）根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议。 （六）整理保存客户交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档。 （七）维护交易秩序，树立良好的职业形象。 第七条 期货经纪公司报单员岗位职责包括： （一）???? 热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵。 （二）???? 负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志。 （三）???? 操作中要用规范用语，并做到迅速准确。 （四）???? 加强工作责任心，减少错单的发生，如发现错单要立即报告， 严禁擅自处理。 （五）了解客户持仓和风险状况，控制高风险客户的交易风险。 （六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息。 （七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。 第八条 期货经纪公司出市代表岗位职责包括： （一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正常运转。 （二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清的指令。 （三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅自处理。 （四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确执行交易指令。 （五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况。 （六）???? 交易结束后及时与报单员核对当日成交情况，保证将交易所结 算单等资料按时传回公司。 （七）?? 在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得利用工作之便谋取私利。 （八）???? 严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。 第九条 期货经纪公司结算岗位职责包括： （一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果。 （二）按规定的方式和时间提供客户结算单、发送追加保证金通知书和强行平仓通知书。 （三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户风险。 （四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作。 （五）???? 按档案管理规定装订、保存、备份结算资料。 （六）???? 维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。 第十条????????????? 期货经纪公司的财务岗位包括财务负责人，会计及出纳岗 位。 第十一条????? 期货经纪公司财务负责人岗位职责包括： （一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理。 （二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责。 （三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选决策方案，促进公司目标管理的科学化。 （四）合理调配客户交易保证金在交易所的分配。 （五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必要和不合理的开支。 （六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险。 （七）协调财