上市公司年度述职报告范例_03.pdfVIP

湖南博云新材料股份有限公司 2010 年度独立董事述职报告 作为湖南博云新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2010 年本人能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规以及 《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维 护了公司及全体股东的利益。现将2010 年度本人履行独立董事职责的情况向各 位股东及股东代表汇报如下： 一、出席会议情况 2010 年，公司共计召开了1 次董事会会议、1 次年度股东大会会议和2 次临 时股东大会，本人全部参加，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。公司在 2010 年召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2010 年度本人没有对公司董事会各 项议案及公司其他事项提出异议。 二、发表独立意见的情况 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事 制度》的有关规定，本人作为公司的独立董事，2010 年度本着认真负责、实事 求是的态度，对相关事项进行认真了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下： (一)在2010 年3 月30 日召开的第二届董事会第四次会议上对相关事项发表 了独立意见。 1、关于公司关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》(证监发[2003]56 号) 、《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》(证监发[2005]120 号) 、深圳证券交易所《股票上市规则》（2008 年修订）、 《中小企业板投资者权益保护指引》（深证[2006]5 号）等有关规定的要求，作 为公司的独立董事，我们本着实事求是的态度，依据客观公正的原则，对公司 2009 年度关联方占用资金情况及对外担保情况进行了认真的了解和核查，并发 表独立意见如下： （1）公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 （2 ）截至2009 年12 月31 日，公司无对外担保，对子公司担保余额为4614 万元，占公司2009 年经审计净资产的 8.58%，为控股子公司湖南博云汽车制动 材料有限公司担保2700 万元，为控股子公司湖南博云东方粉末冶金有限公司担 保 1914 万元，除此以外，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属 企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。公司建立了完善的 对外担保风险控制制度，每笔担保严格按照法律法规、公司章程相关制度规定履 行了必要的审议程序，目前没有明显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担 担保责任。 2 、关于公司2009 年度日常关联交易的独立意见 根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，我们对公司提供的2009 年 度日常关联交易情况进行了审核，认为：公司与关联企业“中南大学粉末冶金工 程研究中心有限公司”和“中南大学”间发生的销售商品、提供劳务的关联交易事 项属于公司和控股股东及实际控制人正常经营所需要，互相间按照公开、公平、 公正的原则，依据公允价格签订相关协议或合同，关联交易事项的审核批准程序， 符合《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。 3、关于募集资金管理和使用情况的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公 司内部审计工作指引》、公司章程及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有 关规定，作为湖南博云新材料股份有限公司独立董事，现就董事会关于公司2009 年度募集资金存放与使用发表如下意见：经核查，2009 年度公司募集资金的存 放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的 相关规定，不存在募集资金存放和使用