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第四章 外部效应理论 一、外部效应概论 二、外部效应的纠正 本章问题 一、外部效应概论 （一）外部效应的定义 外部效应： 就是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有得到应有的报酬的现象。也就是说在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。 （二）外部效应的分类 1、正的外部效应 也称之为外部效益或外部经济，是指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。 2、负的外部效应 也称之为的外部成本或外部不经济，是指对交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用。 3、公共资源问题 公共资源的特征：稀缺性和使用不受限制。 公共资源的外部效应是指多增加一个使用者（消费者）而给其他使用者带来的外部成本。 （三）外部效应的主要表现形式 1、消费活动产生的正的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而收益。如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而受到该花园的效益。 2、消费活动产生的正的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。如购买者偏好的变化增加了对厂商产品的需求。 3、消费活动产生的负的消费外部效应 指某人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如A嫉妒B的较高的生活水平，他会因此而遭受负的消费外部效应。 4、消费活动产生的负的生产外部效应 指某厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。如购买者偏好的变化减少了对厂商产品的需求。 5、生产活动产生的正的消费外部效应 某人或家庭因某厂商的生产活动而受益。如由于采用新的技术，使得企业在追求例如最大化的同时，以较低的价格出售质量更好的产品，消费者就会因此而受到正的外部效应。 6、生产活动产生的正的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如养蜂者接近苹果园。 7、生产活动产生负的消费外部效应 某厂商的生产活动给其他消费者带来损失。如厂商造成的污染。 8、生产活动产生负的生产外部效应 某厂商的生产活动给其他厂商带来损失。如湖边的纺织厂给养鱼者带来损失。 （四）外部效应与资源配置效率 由于外部效应导致价格不能反映真实的成本和收益，从而会使资源配置不能达到帕累托效率准则所要求的最佳状态。 1、正的外部效应与资源配置 正的外部效应是指一种物品或服务的价格不能反映其所带来的社会边际收益。以教育（准公共物品）为例。 准公共物品的政府提供 为了降低或消除准公共物品供给中资源配置的效率损失，就需要政府进行干预，或者由政府进行供给。实际上，就是降低和消除上图中三角形E1AE0的面积。 2、负的外部效应与资源配置 正的外部效应是效益外部化，使产品或服务的实际供给量小于帕累托最优供给量。而当成本外部化时，就会导致负的外部效应，使产品的实际供给量大于帕累托最优供给量。 负的外部效应有三种情况：不变、递增和递减。 3、公共资源与资源配置效率 以公共草地放牧为例。 二、外部效应的纠正 （一）私人经济部门对外部效应的纠正 私人部门克服外部效应的机制主要表现在以下几个方面： 1、一体化 是指通过扩大企业的规模，将外部效益和外部成本内部化 ，来解决外部效应的问题。如苹果园的主人同时经营养蜂业务。但必须在苹果园足够大，使所有的蜂都在苹果园内才能实现。 2、产权与科斯定理 产权通常是指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。 科斯是美国著名的经济学家，他认为（科斯定理）： 外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当而引起的，所以只需要界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。 科斯定理的论点就是：只要产权明确界定并得到法律的保护，那么就可以实现资源最优配置的效果，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。 以治理水土流失为例 由于农民的过渡开垦造成水土流失，代表社会利益的政府治理的过程，从经济的角度来看，实际上就是政府与农民交易的过程。还是用成本、收益的方法来分析。 （1）农民是土地的主人