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我国优势战略矿产资源出口管制展望 　　我国优势战略矿产资源 　　出口管制展望 　　文■程 慧 　　优势战略矿产资源是指一国拥有的规模较大、与别国相比在储量、开采利用水平和出口量上占优的矿产资源。目前，我国的优势战略矿产资源大致包括稀土、钒、钨、钛、钽、锡、石墨、钼、铌、锑等。近年来，我国政府采取了包括出口配额制在内的一系列措施对这些资源进行保护，但如何应对欧美日等国通过国际贸易诉讼方式向我国施压成为我们必须面对和解决的棘手问题。建立一套完整的包括优势战略矿产资源在内的出口管制体制势在必行。 　　一、我国优势战略矿产资源出口管制的内在需求和外部动因 　　（一）内在需求 　　协调此类资源供需形势的需要。稀土和钨矿等资源是我国为数不多的优势战略矿产资源，尽管储量相对丰富，但连续大量滥采和低价出售使得我国优势资源的价值被大幅低估，且可用储量在快速下降。随着我国企业沿产业链的提升对资源需求量的提升，优先满足国内需求的出口替代是这些优势矿产资源供需的大趋势。 　　服务国家经济持续发展的需要。实施出口管制可以减少受管制商品的出口，在储量规模一定的前提下，可以把这些优势矿产资源用到其他领域，为经济发展提供更多保证。与此同时，通过市场传导机制将相关信息传递到矿产开采企业，进而实现当期与后代的代际资源分配，为经济的长期可持续发展提供有效支持。 　　实现国家持久战略安全的需要。缺少优势战略矿产资源的稳定供给，在一些关键国防装备的生产上必然面临掣肘，而大量的出口更有可能给其他国家的武器生产提供原料，以致对我国的国家安全构成威胁。通过出口管制路径对优势战略矿产资源进行保护，有助于实现我国国家的持久安全。 　　（二）外部动因 　　矿产资源配置全球化引发安全问题。为实现对经济发展的支撑，早在20世纪中期，发达经济体就在全球范围寻找资源并确立了对大量资源的控制。在当前的经济发展模式下，我国大量出口为数不多的优势资源，不少被西方国家买去作为其本国战略资源进行囤积。这种做法看似符合市场经济的基本考量，但实际上削弱了我国相关经济政策的效果，不利于我国经济的稳定发展。 　　矿业全球化发展挑战国家经济主权。矿业开采对资本的要求相对较高，少数企业控制市场往往设置较高的门槛。作为产业链的源头，矿业巨头在牢牢控制开采权的同时也控制更前端的勘探权，这种独占性的控制方式排出了其他市场参与者。对优势战略矿产资源实施出口管制是在矿业发展全球化形势下维护我国经济主权的重要选择，有利于减少矿业巨头按利益最大化配置资源给我国经济利益带来的伤害。 　　全球安全形势改善助推战略资源管制。防止大规模杀伤性武器及其运载工具以及相关产品和技术的扩散成为整个国际社会普遍安全关切之一。出口管制不单是贸易问题，已提高到国家战略层面。事实证明，以稀土、钨矿为代表的优势战略矿产资源在多种武器中被广泛应用，这些武器的滥制和滥用很可能对地区形势乃至全球安全构成威胁。而减少这类资源的供应，有利于维系全球及区域的安全形势。 　　二、制约我国优势战略矿产资源出口管制的主要问题和障碍 　　（一）外部障碍 　　国际贸易环境仍由发达经济体主导。作为先行国家，发达经济体在国际经贸规则制订上拥有较大发言权，对国际贸易中各方的权利义务实施约束。出口管制相关领域也是先来者的游戏。在瓦森纳安排、澳大利亚集团、核供应集团和导弹及其技术控制机制等多种协定中，我国只是核供应集团的成员，相对比较被动。 　　资源类出口管制可借鉴经验匮乏。环顾全球，出口管制的各种制度性安排和规定纷繁芜杂，但绝大部分规定针对核、生、化、导等敏感物项，管制的目的主要为限制第三方实施大规模杀伤性活动能力的增强。虽然美国的相关规定提供了路径，但可供我国借鉴用于对战略矿产资源实施出口管制的做法仍然有限。 　　管制规定需与现有贸易制度衔接。对优势战略矿产资源实施管制需要符合我国在已有国际协议中的承诺，而WTO的相关规定则是其中首先需要考量的。此外，规则的建立还需要与我国现有的贸易制度以及出口管制制度相协调和融合，既要避免规定不同而造成的规则矛盾或冲突，又要避免因融合不足造成的管辖范围缺失和漏洞。 　　管制举措可能面临多种国际压力。我国对优势战略矿产资源进行出口管制，有可能面临来自国际社会尤其是美欧日等发达国家施加的各种压力：一是通过外交渠道施压，迫使我国取消管制或尽量减少对其出口限制；二是威胁向WTO提起诉讼，指责我国不正当利用WTO规则，甚至威胁控告我国所谓滥用“安全例外”条款；三是通过国际舆论，指责我国贸易保护主义抬头。 　　（二）自身困难 　　政府机构行政管理资源严重不足。根据职能划分，商务部机电和科技产业司负责我国两用物项出口管制的具体工作，而产业司涉及出口管制工作的只有下属的两个处。较为有限的政府行政管理资源与日益繁重的