个股期权交易策略与交易业务方案摘要.pptVIP

1- 84 4、风控制度： 强行平仓制度 当结算参与人、投资者出现下列情形之一时，登记公司、交易所有权对其相关持仓进行强行平仓： （一）结算参与人结算准备金余额小于零，且未能在规定时间内（次一交易日上午11：30前）补足； （二）持仓量超过限仓规定 （三）因违规、违约被交易所和登记公司要求强行平仓； （四）根据交易所的紧急措施应予强行平仓； （五）应予强行平仓的其他情形。 强行平仓情形 4、风控制度： 合格投资人制度（1） 合格投资者准入标准 通过投资者适当性评估； 申请在证券公司开户必须具有融资融券账户，在期货公司开户需6个月以上股指期货交易经验； 申请开户时持有沪市证券市值不低于人民币50万元，或保证金账户可用资金不低于50万元； 会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，组织投资者参与交易所的测试，测试投资者是否具备参与个股期权交易必备的知识水平。一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 4、风控制度： 合格投资人制度（1） 合格投资者准入标准 拥有个股期权模拟交易经历（只开户无交易记录不算），并且模拟交易时间达到3个月以上，交易笔数10笔以上；同时参与了认购、认沽期权交易，进行了有效行权申报； 不存在严重不良