新三板挂牌并公开转让法律工作要点解读.pptVIP

五、监管关注法律问题要点 二、主体资格 2、股权清晰 基本原则：历史问题历史看待的原则，除非是历史上存在的问题对目前的股权结构是否清晰依然有影响 国有股份：国有股权设置批复；国有资产处置的合法性；若存在瑕疵，需要有权国有资产管理部门进行确认（不一定是省级国资委） 集体股份：无常量化给个人、挂靠集体企业的需要省级人民政府的确认意见。 股份代持：在申报前要清理，关注代持关系解除的真实性，避免纠纷（对价、解除时是否告知了真实情况），保荐机构重点核查 红筹架构：控制权要转移到境内，真正的外资没有强制要求 五、监管关注法律问题要点 二、主体资格 3、业务经营及其合法合规性 ? 稳定性：主业突出且无重大变化 ? 业务拼凑：公司的成长性主要取决于收购整合，关注整合的效果和能力 ? 环保：环保问题的种类、设施的运行情况要披露，如果能证明异地的经营主体没有进行有污染的生产，可以不用环保部进行环保核查 ? 股东与业务发展的关系：关注新增的股东与公司的交易，交易金额与公司业绩成长的关系 ? 业务资质：包括现在经营应具备的资质和未来经营应具备的资质，对于特殊行业，会延伸关注客户或供应商是否具备相应的资质 ? 所获荣誉、行业分析数据：举报集中，建议对于商业机构的评奖、评级等不用披露。如果没有依据，或者依据不客观，可申请相应内容不予披露。如果报给其他机构的口径与报给证监会的数据不一致，建议也不要引用由这些数