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第六部分 历年司考试题 证券法 2002年卷三 50．根据公司法有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市? A．某公司在其2000年度的财务报告中虚列各项开支共计900多万元 B．某公司参与走私香烟等货品，违法金额达13加万元 C．某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损 D．某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意 答案：无；按当时《证券法》答案为AB；见《证券法》第56条。 2009年卷三 34．关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？ A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员 B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准 C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案 D．证券交易所的设立和解散必须由国务院决定 答案：D；见《证券法》第102条、103条、105条、107条。 78．某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中那些违反《证券法》规定？ A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类和数量 答案：ACD；见《证券法》第130条、142条、143条、144条。 2010年卷三 30.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？ A该上市公司的监事 B该上市公司的实际控制人 C该上市公司财务报告的刊登媒体 D该上市公司的证券承销商 A．B．C．D．29.甲公司向乙公司签发了一张付款人为丙银行的承兑汇票。丁向乙公司出具了一份担保函，承诺甲公司不履行债务时其承担连带保证责任。乙公司持票向丙银行请求付款，银行以出票人甲公司严重丧失商业信誉为由拒绝付款。对此，下列哪一表述是正确的？ A乙公司只能要求丁承担保证责任 B丙银行拒绝付款不符法律规定 C乙公司应先向甲公司行使追索权，不能得到清偿时方能向丁追偿 D丁属于票据法律关系的非基本当事人 76.2005年10月5日，甲、乙签订房屋买卖合同，约定年底前办理房屋过户登记。乙签发一张面额80万元的转账支票给甲以支付房款。一星期后，甲提示银行付款。2006年1月中旬，甲到银行要求支付支票金额，但此时甲尚未将房屋登记过户给乙。对此，下列哪些说法是正确的？ A尽管甲尚未履行房屋过户登记义务，但银行无权拒绝支付票据金额 B如甲向乙主张票据权利，因甲尚未办理房屋的过户登记，乙可拒付票据金额 C如被银行拒付，甲可根据房屋买卖合同要求乙支付房款 D如该支票遗失，甲即丧失票据权利 ;见《保险法》第57条。 2006年卷三 33．某保险公司开设一种人寿险：投保人逐年缴纳一定保费至60岁时可获得20万元保险金，保费随起保年龄的增长而增加。41岁的某甲精心计算后发现，若从46岁起投保，可最大限度降低保费，遂在向保险公司投保时谎称自己46岁。3年后保险公司发现某甲申报年龄不实。对此，保险公司应如何处理？ A．因某甲谎报年龄，可以主张合同无效 B．C．D．A．自愿原则是指保险当事人双方可以自由决定保险范围和保费费率 B．C．D．A．B．C．D．31.根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益？ A与投保人关系密切的邻居 B与投保人已经离婚但仍一起生活的前妻 C与投保人有劳动关系的劳动者 D与投保人合伙经营的合伙人 77.2007年7月，陈某为其母投保人身保险时，为不超过保险公司规定的承保年龄，在申报被保险人年龄时故意少报了二岁。2009年9月保险公司发现了此情形。对此，下列哪些选项是正确的？ A保险公司有权解除保险合同，但需退还投保人已交的保险费 B保险公司无权解除保险合同 C如此时发生保险事故，保险公司不承担给付保险金的责任 D保险人有权要求投保人补交少交的保险费，但不能免除其保险责任 78.甲为其妻乙投保意外伤害保险，指定其子丙为受益人。对此，下列哪些选项是正确的？ A甲指定受益人时须经乙同意 B如因第三人导致乙死亡，保险公司承担保险金赔付责任后有权向该第三人代位求偿 C如乙变更受益人无须甲同意 D如丙先于乙死亡，则出现保险事故时保险金作为乙的遗产由甲继承