保代人—金融基础资料.ppt

证券投资答案 （1）C （2）A、B、D * 2010 1.利率的期限结构：预期理论与流动性理论、市场分割理论的区别 2.市盈率的驱动因素 3.资本定价模型 4.指数基金可规避非系统风险，而指数期货可规避系统风险 * 补充：证券登记结算管理办法修改 证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料 投资者，包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者 证券市场上的开户主体，即包括中国自然人、中国法人、中国合伙企业，合格境外机构投资者、外国战略投资者，投资B股市场的外国和港澳台自然人、法人和其他组织，以及《创业投资企业管理暂行办法》规定的创投企业(包括采用中外合作非法人形式的创投企业)。 * 补充：《信托公司参与股指期货交易业务指引》 信托公司固有业务不得参与股指期货交易。 信托公司集合信托业务可以套期保值和套利为目的参与股指期货交易。 信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。 * 补充：《信托公司参与股指期货交易业务指引》 信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备下列条件： (一)最近年度监管评级达到3C级(含)以上。 申请以投机为目的开展股指期货交易，最近年度监管评级应当达到2C级(含)以上，且已开展套期保值或套利业务一年以上; (二)具有完善有效的股指期货交易内部控