企业清洁生产环境管理体系审核分析.pptVIP

1994年，中国环境标志产品认证委员会成立。2002年撤销，其职能划归国家认证认可监督管理委员会(认监委，CNACA)。 现在已颁布50多个产品的环境标志技术要求。 符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构提交书面申请； 认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系进行审查，并对企业申请的标志产品现场抽样； 样品由国家确认的检验机构进行检验，检验结果报认证机构； 认证机构根据审查和检验结果，颁发(或者不颁发)环境标志证书； 认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证书的企业进行监督和检查。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”（Combined audit）。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”(Joint audit)。 2. 审核证据(audit evidence) 3. 审核准则(audit criteria) 4. 审核发现(audit findings) 5. 审核结论(audit conclusion) 复评的目的 内部环境管理体系审核方法 内部环境管理体系审核的一般程序 (1) 内部环境管理体系审核的准备 内部环境管理体系审核的准备过程 一、编制内部环境管理体系审核年度计划 作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001：1996标准的环境管理体系。 编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一起来，由同一个部门协调执行。 年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。 内部环境管理体系审核年度计划表(例子) 二、编制内部环境管理体系审核日程表 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确： a)内部环境管理体系审核的对象范围（设施，受审核部门等）； b)对环境的影响（重大环境因素）。决定实施内部环境管理体系审核的部门和领域时，应考虑重大环境因素。 三、内部环境管理体系审核的准备 1. 内审员的选拔和内部审核组的成立 从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。 2. 调查规定要求，包括： 环境方针 环境手册 程序、标准等 3、调查过去内审报告 ● 上次内审指出的不符合已纠正了吗？ ● 上次没有审核的部分是哪些？ 4、编制检查表 ● 依据ISO14001标准编制检查表 ● 依据组织部门编制检查表 ● 依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的： （1）审核正规化 （2）保持审核目标的清晰 （3）作为记录 6、确认内部环境管理体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如： ● 受审核部门 ● 审核日期 ● 当天审核时间表（包括分组、具体时间安排） 编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面： a) 上次审核的结果； b) 某个部门在体系中的重要程度； c) 重要环境因素的分布。 内部环境管理体系审核日程表（部门） 内部环境管理体系审核日程表（部门） 7、文件预审 在现场审核开始之前，审核组长应审阅环境管理体系文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册（程序）。 四、通知 1.确认内审时间后，应在至少两周前将内审日程通知受审核部门。 2.和受审核部门负责人协商。 (2) 内部环境管理体系审核的实施 内部环境管理体系审核的实施过程： 一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为： 1、内审组和受审核部门相互介绍； 2、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划； 3、简要向受审核部门说明内审的方法和程序； 4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 5、确认审核组所需资源和设备； 6、确认总结会议和末次会议的日期和时间； 7、解释审核计划中受审核方不明确的部分。 内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。 二、内部环境管理体系审核的实施 3、收集审核证据 a) 观察在做什么； b) 提问要适当，应使用5W1H，即： ● What什么 ● When时间 ● Where哪里 ● Who谁 ● Why为何 ● How怎样 c) 验证受审核者的回答（收集审核证据）