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第六章 非关税壁垒 第六章 非关税壁垒 重庆师范大学经济与管理学院徐孝勇 教学目的：掌握非关税壁垒的概念和特点；掌握的非关税壁垒的种类；掌握配额的经济效应；掌握鼓励出口的措施；掌握出口管制的涵义、对象；了解出口管制的措施 教学重、难点：教学重点：非关税壁垒的概念和特点；非关税壁垒的种类；鼓励出口的措施；出口管制的涵义和对象 教学难点：配额的经济效应；出口管制的原因 授课时数：本章讲授4学时 教学方法：课堂讲授和案例分析 教学手段：多媒体教学 第一节 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒的涵义 （一）定义 非关税壁垒(Non-Tariff Barriers，简称NTBs)，是反映除关税措施以外一切限制进口的措施。非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，非关税壁垒可分为直接和间接的两大类(P77，蔡)。 （二）非关税壁垒的由来 1.历史上的关税壁垒是最重要的贸易限制形式 （1）二战后，经过关贸总协定的多次（8次）减让关税谈判，各缔约成员的进口关税已经降到了较低的水平，工业发达国家为5%以下，发展中国家为10%～13%（中国2008年的关税总水平为9.8％，其中，农产品平均税率为15.2％，工业品平均税率为8.9％。）。因此，关税的保护作用越来越弱，目前，关税已不再成为国际贸易的主要阻碍。 （2）20世纪70年代以来，随着贸易保护主义的日益加强，非关税壁垒层出不穷，已成为自由贸易的重要障碍。 到20世纪70代中期，非关税壁垒从60年代末的850种，增加到20世纪末的3000多种，并且仍有增加的趋势。 （3）同关税壁垒相比较，非关税壁垒透明度不高、种类繁多，对国际贸易的影响作用更大，是限制外国产品进入本国市场的软措施。为此，许多国家纷纷将贸易限制手段从关税壁垒转向了非关税壁垒，并将其作为限制进口的主要措施。 2．非关税壁垒成为“灰色区域措施” （1）非关税壁垒与关贸总协定和WTO促进贸易自由化的宗旨是相违背的。 GATT在第七轮谈判“东京回合”中第一次提出减少、消除非关税壁垒以及将其置于更有效的国际控制之下等条款。但这些条款和协议往往是有保留的，并且非关税壁垒花样繁多、层出不穷，关贸总协定马不可能对每一种非关税壁垒都用具体条款作出明确规定。 （2）非关税壁垒越来越趋向于采用处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施（如自动出口限制等），从而成为“灰色区域措施”（gray area measures），以绕开关贸总协定的直接约束。 （3）目前，越来越多的西方发达国家使用灰色区域措施，这在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。 二、非关税壁垒的特点 与关税壁垒相比，非关税壁垒有台下特点： （一）灵活性和针对性 1、一般来说，各国关税税率的制定与调整必须经过严格的法律程序。同时，作为WTO成员国，成员一方调整进口税率还要受到世界多边贸易体制的约束。 2、非关税壁垒在制定和实施时，通常采用行政程序就够了。其不仅出台迅速，程序简单，伸缩性大，而且可以随时调整，在限制进口方面显示出更大的灵活性和时效性。 （二）隐蔽性和歧视性 关税税率经法律程序确定后，要以法律的形式公之于众，并依法执行。但是，一些非关税壁垒往往不公开，或规定极为繁琐复杂的标准，使出口商难以适应。此外，一些国家经常制定针对某个国家实施的某种非关税措施，结果大大加强了非关税壁垒的差别性和歧视性。 法国战胜日本的“普瓦莲埃之战” 日本录质量好、价格便宜录像机大量流入法国，严重冲击了法国市场。1981年头10个月，进入法国的录像机每月清关64 000台。为了阻拦日本录像机进口，1982年10月，法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续，并且所有的报关文件和录像机说明书都要用法文。 普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1 000台。日本被迫实行对法国录像机出口的“自愿”出口限制。 当日本录像机以每月清关64 000台冲击法国市场时，法国政府并没有明确表态不准进口日本录像机，而是巧妙地改变清关的海关和清关手续。这就增加了日本录像机的运输成本，而且由于普瓦提埃海关人手很少，再加上要办理繁杂的海关手续，使每月通过清关的量只有1 000台，这就延长了录像机的滞留时间和放慢了进入市场的速度，必然增加日本录像机的费用，使日本企业无利可图。日本从经济利益考虑，不得不“自动”进行