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国际经济学 第七讲 国际贸易政策分析 (2) 本章内容： 非关税壁垒概述 配额分析 倾销 补贴 贸易保护政策相关理论 第一节　非关税壁垒 一、概念 非关税壁垒 (Non-Tariff Barriers, NTBs)是指关税以外的一切限制自由贸易的做法。 非关税壁垒的障碍和损害是十分大的，因而世界贸易组织十分反对非关税壁垒这种做法的。 二、非关税壁垒的分类 直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。 间接的非关税壁垒措施是对进口商品制定严格的条例或规定，间接地限制商品进口，如歧视性的公共采购、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准、卫生安全检查等。 三、非关税壁垒的特点 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性； 非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口； 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性； 第二节 配额政策的分析 配额是一种从数量上控制进口货物的办法，主要有进口配额制和自动出口限制两种形式。 一、进口配额（Import Quotas) 1、定义 进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。 2、进口配额的种类 1）绝对配额（Absolute Quotas） 绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。 全球配额 (Global Quotas)。它属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额 (Country Quotas)。即在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。 2）关税配额 (Tariff Quotas) 关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。 2003年化肥进口关税配额管理税目、税率表 4、进口配额的分配 分配进口配额常常要与进口许可证的分配相结合 ，分配的方式主要有三种： 竞争性拍卖；使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给出价最高的需要者。产生的效应与关税类似。 将配额进行无偿分配；那么这部分收入将转让给得到进口配额的进口商。（一般认为，这种无偿分配配额的形式容易导致进口商的寻租行为。） 进口配额由本国授予出口国政府；那么配额租金就被转移到外国，造成本国经济福利的损失。 5、国内需求增加时关税和进口配额的不同影响 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较 6、进口配额与关税的比较 关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则直接限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。 配额比关税更严厉,因而更受国内生产者的欢迎。 进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福利损失。 进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，容易引起腐败。 二、自动出口限制（voluntary export restraints, VERs） 自动出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。 经济学家把VERs看成是进口配额的一种特殊形式。 自动出口限制对进口国的福利影响 从经济角度来看，自动出口限制就类似于将进口许可证无偿分配给外国政府的进口配额。因而对进口国而言，VER的代价是高昂的。 VER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高。 关于VERs的一个案例——日本出口汽车 20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业。美国国内的强大政治力量要求保护美国的汽车工业。因而美国政府要求日本限制出口。日本因害怕不答应美国要求，可能招致美国的单方保护措施，也就同意限制其销售。在1981年，双方达成了第一份协议，把日本每年向美国的汽车出口量限制在168万辆，1984一1985年又把总数修正到185万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。结果是美国由于日本的自动出口限制而付出了代价。 第三节 倾销与反倾销 一、概念 倾销(Dumping)是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。 判断是否构成倾销有3个条件： 产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。 低价销售的行为对进口国产业造成了损害。 损害与低价之间