法律尽职调查文件清单分析.docVIP

关于 【】有限责任公司 之 xxxxxx项目法律尽职调查清单 北京xxx律师事务所2015年月日前言 贵公司本清单，后续随着尽职调查的深入，我们可能会针对重点问题，进一步提出补充尽职调查清单。 请贵公司通力合作，谨此致谢。搜集整理资料的方法说明 收集法律资料的具体要求 目录填报说明： 政府批文/证书类文件：按照“时间+发文单位+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日国家发改委《关于……的批复》”、“×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》”； 协议/合同类文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日《施工合同》”； 公司内部组织性文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日总经理会议记录”； 文字说明/描述性内容：在提供的文字说明/描述性内容上写明标题，并在目录对应序号内列明该标题，例：“公司内部组织机构图”，“公司拥有的主要经营设备及设施情况说明”； 如填写附件表格，在目录对应序号内写明“见附件×之《……清单》”； 如果没有《尽职调查清单》内所列情况发生，在目录对应序号内注明 “无”；如果有关事项不适用于企业的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间； 若《尽职调查清单》内不同序号涉及相同文件，可以只在一处提供文件，并在目录对应序号内按上述标准填写；在另一处注明“见**序号文件” 示例： 法律尽职调查资料目录联系人所属单位名称： 联系人姓名：电话：手机：电子邮件： 序号 文件名称 一、 1. 公司现行有效的营业执照正本、副本复印件 ×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》 ×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》 …… 、 1、 设立登记申请、主管机关同意公司设立的批准文件 不适用 2、 发起人协议； 无 …… 请将文件按目录顺序以易于装卸的方式（如打孔活页）装订入文件夹或归入文件盒，在每一页文件上按顺序编写页码； 如公司材料有多个文件夹，则标明：XX公司--卷1（共X卷）；XX公司--卷2（共X卷）……依次排列。 关于本清单的几点说明： 本清单所述数额（金额）“以上”，所述时间“以后”“以来”均包括本数； 在项目过程中，如果贵公司根据本清单提供给我们的文件有变动，或收到了新的有关文件，请贵公司及时向我们提供有关文件的复印件； 对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料； 若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用； 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充； 请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号，若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”； 若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处 本清单中的“近年”如无说明，均指年至年。职调查材料截止至】本日期后有重大更新，请说明并提供材料。 文件的形式 A4纸提供文件。所有文件均报送一份复印件和电子 在提供上述一份纸质文件的基础上，如有条件，请统一扫描并提供电子扫描件。请将扫描后的电子版各类文件按照一至十四章的内容分别制作文件夹，以便归类各章文件，例图如下： 每一章文件夹下的按照每一章节的文件顺序进行排列并命名，例图如下： 注意：所有上报的资料（包括电子文件和纸质文件），亦请贵公司做好备份并交专人保管，以便日后核查。 答疑 如对本调查清单、资料收集、整理的要求等有疑问，请咨询： 填报单位基本情况填报单位基本情况一览表 企业概况 单位名称 营业执照注册号 经营范围 企业类型 成立时间 姓名 电话 手机 电子邮箱 姓名 电话 手机 电子邮箱 填报单位郑重承诺 确保已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，并确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。 公章 年月日一、 公司的基本情况 6 二、公司的设立及演变情况 6 三、 公司的独立性情况 7 四、公司的业务情况 8 五、关联交易及同业竞争情况 9 六、公司的土地使用权及房产状况 9 七、公司拥有、使用的无形资产情况 10 八、 公司拥有的其他资产情况 10 九、 公司的重大债权债务 11 十、公司税务 12 十一、公司的保险、环境保护和产品质量、技术等标准情况 12 十二、公司人员情况 13 十三、重大诉讼、仲裁及行政处罚情况 13 十四、公司的金融和财务文件 13 尽职调查清单具体内容 一、 公司的基本情况 公司现行有效的营业执照、组织机构代码证 公司现行有效的公司章程； 公司