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《新兴投资银行》题库 一、填空 1、投资银行业务起源于（），其名称来源于（）。 2、商业银行以资产负债业务为主，服务于借贷市场；投资银行以中介业务为主，服务于（）。 3、一级市场业务，又称（），是投资银行最本源、最基本的业务。 4、欧洲大陆的投资银行采取商业银行业务与投资银行业务相结合的经营模式，即（）。 5、由发起人认购全部发行股票设立公司的方式称为（）；由发起人认购部分发行股票，其余股票通过向特定对象私募发行或非特定对象公募发行而设立的股份有限公司的方式称为（）。 6、我国证券发行采取的发行制度为（）,美国证券发行制度为（）。 7、（ ）是公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售期股票要约的法律文件。 8、我国现行的股票发行方式为（） 9、新股发行上市，与发行价格相比，都会有一定的升幅，这种现象称为（） 10、（）是指上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市子公司中，来实现母公司上市。 11、项目融资时一种为特定项目借取贷款并完全以（）作为偿债基础的融资方式。 12、大型项目融资的贷款人通常是由多家商业银行组成的贷款银团，这种方式也称为（） 13、私募证券投资基金在美国也被称为（）。 14、对赌协议是投资方与融资方式由于对（）存在分歧，因此可以事先形成的一种约定。 15、控制（）风险是投资银行风险控制的重中之重。 16、投资银行的设立方式有两种：（）和（）。 二、单选题 1、投资银行市场退出的方式可分为主动式退出和被动式退出，下列不属于被动式退出的是（） A 接管 B 破产清算 C 行政关闭 D 解散 2、投资银行监管中的核心原则是（）。 A 依法监管原则 B “三公“原则 C 统一监管与自律相结合原则 D 安全性与效率性相结合原则 3、由于市场交易标的的价格变化而引起的投资银行收益超预期的波动，这种风险是（）。 A 操作风险 B 信用风险 C 市场风险 D 系统性风险 4、关于项目融资区别于传统融资的表述中，下列哪些说法是错误的（）。 A 贷款取决于项目 B 贷款风险与项目发起人隔绝 C 规模和期限往往超常规 D 发起人不能同时运作多个项目 5、（）是一种以产品所有权为基础的融资模式：在无追索权或有限追索权的前提下，项目公司定期向贷款银行提供一个特定份额的产品量，这部分产品的收益称为项目公司偿还债务的资金来源。 A 产品支付法模式 B 资产证券化模式 C 杠杆租赁模式 D BOT模式 6、项目融资安排必须以项目的（ ）为基础。 A 完工时间 B 预期现金流 C 达产时间 D 债务偿付时间 7、下列哪种项目融资模式不属于BOT模式的变形模式。（ ） A BT模式 B BOO模式 C PPP模式 D TOT模式 8、从风险特征上看，一般情况下，商业银行的存款人面临的风险小，商业银行的风险较大；投资银行的风险（ ），投资人的风险（ ）。A 较大，较大 B 较小 ，较大 C 大、不确定 D 较大，较小 9、1933年美国金融大危机过后通过了（ ），开启了金融领域的分业经营格局。 A 《金融服务现代法案》 B 《格拉斯-斯蒂格尔法》 C 《证券交易法》 D《投资公司法》 10、下列对于投资银行融资功能的表述正确的是（ ）。 A．是一种直接融资过程，侧重于短期资金市场 B．是一种直接融资过程，侧重于长期资金市场 C．是一种间接融资过程，侧重于短期资金市场 D．是一种间接融资过程，侧重于长期资金市场 11、以募集方式设立的公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ） A 20% B 25% C 30% D35% 12、在我国公众公司是指向不特定对象公开发行股票，或向特定对象发行股票使股东人数超过（ ）的股份有限公司。 A 50 B 100 C 150 D200 13、我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额不得少于（）A.500万元人民币 B.2000万元人民币 C.3000万元人民币 D.5000万元人民币 以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间 C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况 下列表述中有误的是（????）。?A公司自