专利联盟策略应用与操作思路总结摘要.doc

专利联盟策略应用与操作思路总结 1．专利联盟对消除专利技术壁垒效应的作用 专利联盟源自英文词“patent pool”，又译为“专利池”。专利联盟是由多个专利权人达成协议，为实现彼此间交叉许可或统一对外许可而形成的一种战略联盟。处于竞争状态的企业结成专利联盟设法将其专利技术纳入标准进而参与高额垄断利润的分配是专利池曾经遭受质疑的重要原因。随着经济技术的发展，对专利池的态度从消极转变为肯定。例如美国《知识产权许可的反托拉斯指南》认为，专利联营在五个方面有利于竞争（注意这里所说的竞争，是指与垄断相对立的概念）：可以结合互补性技术；降低交易成本；清除障碍专利；避免昂贵的侵权诉讼；以及促进技术扩散。 可以说，技术标准催生了专利池。一项技术标准一旦确立，标准中所含大量专利的许可问题就会变得复杂，成为技术推广的障碍，专利池是排除这一障碍的最佳方式。另外，专利池在保护“池”内企业专利权的同时，还可以遏制被许可方自主研发的势头，维持“池”内企业的技术优势。 通过参与专利联盟规避风险，表现在以下方面： 首先，参与专利联盟有利于专利技术的推广应用。构建专利池将会消除专利交叉许可的障碍、促进技术的推广应用。专利池还能对企业提供技术信息服务，增加对外许可授权的机会，使“池”内企业获得更多的许可费用。 其次，参与专利联盟降低专利许可中的交易成本。专利池成员将同一技术领域中的多项专利许可给使用者，并且执行统一的收费标准。一站式许可给企业提供一个专利共享的平台，降低了交易成本，再次，参与专利联盟减少专利纠纷并降低诉讼成本。专利池可有效化解“专利丛林”造成的技术风险，成员间的专利争议可在内部协商解决。专利联盟成员对外的侵权纠纷可通过专利池管理机构统一进行维权活动。 最后，参与专利联盟提高抗风险能力。利用专利池不仅可以解决单个企业抗风险能力差的问题，还可以有效应对技术壁垒。专利联盟有利于整合互补性技术、形成行业标准，加速发展生产互补产品的企业，扩大市场规模、促进消费者认可。通信产品由于专利数量巨大、产业业链复杂、系统性要求较高的原因，使得专利联盟运作目前趋势，例如3G专利池、LTE专利池等。 2．专利联盟中的专利性质和特征 专利联盟中的专利性质，具必要性、组合性、流动性。专利联盟中只包括阻碍性专利( blocking patent)或互补性专利(complementary patent)，而不应该包括替代专利( substitute patent)。 (1)阻碍关系。 阻碍专利在累积创新领域较为普遍，即后一项专利是在对前一项专利技术的改进基础上形成的，因此，前一项专利被称为基本专利( dominant patent)，后一项专利被成为从属专利( subservient patent)，就实现某一技术目标而言，如果基本专利必须要与从属专利共同完成，则两者形成了双向阻碍关系；如果基本专利可单独行使其权利，但从属专利则需要获得基本专利的同意，这样两者间形成了单向阻碍关系。 (2)互补关系。 某两项专利一起利用能相互补充，获得更大的利益，此时两项专利构成互补关系。例如：数码相机的6000多项专利就主要集中在电荷耦合器或互补金属氧化物半导体传感器、专用集成系统、彩色液晶显示器、高档非球面镜头和嵌入软件等五大系统，不同的系统的专利承担数码相机的一个技术功能。相互之间不可替代，在技术交易市场上相互依存，在技术更新上也必须保持同步。 (3)替代关系。 是指如果两项专利实现同一技术目标，专利之间在实现技术目标上相互不侵权，则这两项专利具有可替代性，这两项专利的关系在技术上表现为专利竞争，在专利权交易的技术市场上则表现为相互可替代关系，因此专利替代( patent substitute)关系也就是专利竞争( patent competing)关系。 当专利之间是阻碍关系时，被牵连的专利只有获得对方的许可才可实施。互补关系的专利虽然能单独实施而无需获得对方的许可，但是最佳实施方式仍为两项专利的联合，因为只有联合起来某一技术功能才能完整地实现。因此，只有当牵制或互补专利同时加入联盟，才能起到有效地降低交易成本、消除专利挟持，联盟应有的功能才能完备。牵制专利、互补专利因此也被定义为联盟的必要专利。若互为替代性的专利同时加入专利联盟则会削弱竞争甚至形成垄断，原则上是被禁止的。 专利联营中的专利是“超级专利”。专利联营中的专利通过组合，在现代市场上更具有竞争力。，在共同的管理之下，共同享受关键技术带来的利益。规模化和多样化是专利组合的优势。专利组合通过规模化，形成“超级专利”，时空范围跟单件专利相比显著增强，通过多样化能够降低某些风险。这些都是单件专利无法办到的。 专利联营中的专利组合是动态的组合。由于行业技术的迅猛发展和专利生命周期等因素，专利联营中专利的数量和种类并不是一成不变，有些专