【定稿】长安宁波阿尔法号资管合同要点分析.docVIP

长安宁波阿尔法1号资产管理计划 资产管理人：长安基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 目录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺 4 四、资产管理计划的基本情况 4 五、资产管理计划份额的分类 6 六、资产管理计划份额的初始销售 8 七、资产管理计划的备案 9 八、资产管理计划的参与和退出 10 九、当事人及权利义务 10 十、资产管理计划份额的登记 15 十一、资产管理计划的投资 16 十二、投资经理的指定与变更 20 十三、资产管理计划的财产 20 十四、投资指令的发送、确认与执行 21 十五、交易及清算交收安排 24 十六、越权交易 26 十七、资产管理计划财产的估值和会计核算 29 十八、资产管理计划的费用与税收 32 十九、资产管理计划的收益分配 35 二十、报告义务 35 二十一、风险揭示 37 二十二、资产管理合同的变更、终止 40 二十三、清算程序 41 二十四、违约责任 44 二十五、法律适用和争议的处理 44 二十六、资产管理合同的效力 45 二十七、其他事项 45 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》(以下简称《试点办法》)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《长安宁波阿尔法1号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 3、资产管理人：指长安基金管理有限公司。 4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司浙江省分行。 5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认 6、资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排。 7、投资说明书：指《长安宁波阿尔法1号资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、推介期间、中国证监会规定的其他事项等。 8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日。 9、交易日：上海证券交易所、深圳证券交易所和各期货交易所的正常交易日。 10、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。 11、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。 12、期货账户： 根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，资产托管人配合资产管理人为委托资产在其选定的期货公司处开立的用于存放委托资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户。 13、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户。 14、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。 15、资产管理计划资产总值：指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。 16计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。 17计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数 18、资产管理计划收