政治经济学第六章教程概述.docVIP

第六章 国家垄断资本主义 19世纪70年代到20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段。在垄断资本主义发展过程中，出现了国家垄断资本主义。到第二次世界大战以后，国家垄断资本主义获得了广泛的发展，已成为当代资本主义的最重要的新特征，国家垄断资本主义在各主要资本主义国家的经济生活中起着重要的支配作用。本章着重阐述资本主义向垄断和国家垄断发展的必然性，国家垄断资本主义的表现形式、本质、作用及其局限性。 第一节 自由竞争资本主义发展到垄断资本主义 一、向垄断资本主义发展的必然性 在19世纪后期，资本主义向垄断阶段过渡之前尚处在自由竞争阶段。自由竞争资本主义的特征有： 生产实现了社会化，建立起机器大工业的物质技术基础； 各个经济部门存在实力相差不太悬殊的众多企业，其中没 有占支配地位、垄断地位者； 通行的资本主义私有制形式是单个（或合伙）资本家所有 制，在经济活动和流通领域是单个资本家企业主； 在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，资本和 劳动力自由流动使利润率在各部门之间趋向平均化； 自发起作用的市场机制是生产和流通的主要调节者，国家 （政府）对经济活动基本上采取“自由放任”政策； 第六，对外经济活动主要是在国家出面支持下输出商品。 自由竞争资本主义发展到一定程度，必然向垄断资本主义过渡。这种必然性根源于生产的社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾，这是资本主义的基本矛盾。在自由竞争时期，这一矛盾表现为生产社会化进一步发展遇到处于自由竞争状态中的分散的资本关系和障碍。 马克思和恩格斯在分析资本主义生产力和生产关系的矛盾运动中，敏锐地预见到资本主义有向垄断发展的趋势。马克思曾多次强调生产和资本在竞争中有不断集中的趋势，正是这种趋势导致向垄断的发展。他还指出：股份公司及其矛盾“在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。”恩格斯有一个精辟的论断：“猛烈增长着的生产力对它的资本属性的这种反作用力，要求承认生产力的社会本性的这种日益增长的压力，迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度内，越来越把生产力当做社会生产力看待。”这一论断道出了资本主义生产关系一切重大调整的根源。恩格斯还从当时正在兴起的股份制、正在出现的“托拉斯”组织，看到“自由竞争转变为垄断”。他预见到：资本主义社会的正式代表—国家终究不得不承担起对生产的领导。”马克思、恩格斯的论述，从生产社会化程度的提高、有股份制发展导致在资本关系内资本的社会化和管理的社会化的要求，揭示了资本主义向垄断发展的必然趋势。这些对历史大趋势的带预见性的论述，极其深刻地提出了自由竞争资本主义向垄断发展的根本原因和内在机制。当然，马克思和恩格斯没有看到资本主义形成为新的垄断阶段。 列宁继承了马克思主义，以严谨的科学态度，全面深刻地揭示和阐明了垄断资本主义的形成机理、基本经济特征、经济实质和历史地位。当时，有越来越多的著作用“帝国主义”这个概念说明资本主义新的经济特征，列宁肯定并沿用了这一概念，用帝国主义称呼金融垄断阶段的资本主义。与此同时，列宁创立的关于帝国主义的学说，把马克思主义政治经济学发展到了一个新的阶段。 列宁说：“生产集中产生垄断，则是现阶段资本主义发展的一般的和基本的规律。”自由竞争的资本主义必然成长为垄断资本主义，这是因为： （1）自由竞争必然引起生产集中。 如前所述，在资本主义的剩余价值规律和竞争规律的作用下，“大鱼吃小鱼”的企业兼并现象必然不断产生，从而导致生产集中。资本主义社会生产力的发展，技术的进步，重工业的迅速发展，客观上要求采取各种方法增加资本的数量，扩大生产规模，从而促进了生产进一步集中。经济危机导致了大量中小企业破产，起了加速生产集中过程的作用。 （2）生产高度集中的趋势本身蕴涵了产生垄断的可能性。 当一个部门还是由为数众多的中小资本家分散经营时，或者即使其中有少数较大企业，但生产集中程度尚未达到足以操纵和控制该部门的生产和销售的能力，垄断是很难形成的。但是，当生产集中到很高的程度时，由于一个部门的绝大部分生产和销售已经集中到为数不多的大企业的手中，它们彼此间就容易达成协议而联合起来，共同操纵生产和市场以谋取高额利润，这就产生了垄断的可能性。 （3）生产高度集中后，垄断的出现即成为一种现实。 这包括两种情况，一是势均力敌的大企业为了避免在竞争中两败俱伤，需要谋求它们之间的暂时妥协，订立协议，共同控制生产和市场，二是由于规模庞大的企业使规模小、资本少的单个私人中小企业难以同它竞争；同时，规模大的企业会给新企业的创办制造障碍。可见，规模庞大的企业本身就具有垄断的趋势。总之，资本“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走向垄断。” 二、垄断资本主义的基本经济特征 列宁指出：“帝国主义就其经济实质来说，是垄断资本主义。”“帝国主义最深厚的经济基础就是垄断。”垄断的实