公司定向增资财务顾问协议解析.doc

定向增资财务顾问协议 甲方：XXXX股份有限公司 乙方：XXX有限公司 二○一四年六月 本协议由下列各方在上海签订： 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 甲方是一家于2006年9月21日310230000491037。 乙方是经上海股交中心批准的具有推荐机构会员资格的经营机构。 甲方聘请乙方为本次定向增资的财务顾问，乙方将提供本次定向增资的方案，并协助甲方办理本次定向增资相关事宜。 甲、乙双方就本次定向增资事宜，达成如下一致意见： 释义 本协议中除特指外，下列词语具有以下含义： 增资： 挂牌公司向特定对象非公开定向发行股票。 公司或发行人：保罗生物园科技股份有限公司，即本协议的甲方。 财务顾问： 指上海鼎洪投资管理有限公司，即本协议的乙方。 上海股交中心： 指上海股权托管交易中心。 增资数量： 指发行人本次计划发行的不超过1800万股股票数量。 募集资金金额：指本次增资每股发行价乘以本次发行数量之积。 增资截止日： 指公司公告中规定的投资者申购股份的截止之日。 二、声明、保证和承诺 1、发行人向乙方作出如下声明、保证和承诺，并确认乙方是在该等声明、保证和承诺下签署本协议： 发行人是依法成立并有效存续的挂牌公司，具有签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对发行人构成具有约束力的法律文件