sun()现场审核和审核报告祥解.ppt

本部分学习基于 质量和（或）环境管理体系审核指南 GB/T19011-2003 IDT ISO19011：2002 1 介绍被审核方的基本情况 2 介绍审核计划，审核目的、范围 3 介绍产品的工艺流程、关键工序等 4 介绍预访问和文件初审的情况以及现场需对文件进行验证的重点 5 分发现场审核使用的有关资料和记录表格等 预备会由审核组在现场审核前召开 签到 a) 人员介绍 b) 确认审核目的、范围和准则 c) 确认审核时间表和其他与被审核方有关的安排，包括各种会议和变更 d) 实施审核的方法和程序，说明审核是抽样调查活动 e) 确认双方沟通联系方式 f) 确认所使用的语言 g) 确认被审核方将保持审核进程的信息 h) 确认审核组需使用的资源和设施 I) 确认与保密有关的事项 j) 确认有关的工作安全性、突然事件和对审核组的安全程序 k) 确认向导 l) 报告的方法 m)有关审核可能终止的条件的信息 n) 任何上诉的信息 请领导作简短发言 需注意的事项： 准时 控制会议时间，一般不超过30分钟 完成预定的事项 审核员的仪表 由审核组长主持会议 信息源 受审核部门的雇员和相关人员的面谈 对活动、工作环境和周围条件的观察 相关的文件和信息 相关记录 数据的汇总、分析和绩效指标 受审核方所采用的抽样方案的信息 来自外部的信息 计算技术数据库和网站的信息 主要内容有 1 审核员口头报告当天审核的进展情况和发现的问题 2 组长进行简要总结，指出注意事项 3 请陪同人员或被审核方确认和澄清任何含糊的问题 4 征求被审核方的意见，必要时调整审核计划 5 强调不符合项报告将以书面形式提交 6 如果出现了足以导致审核中止的情况，在小结会上应向被审核方通报并予以商定 报告符合性，简要地说明审核的场所、职能、过程或要求。每个符合的审核发现和它们的支持证据应予以记录 报告不符合，并进行分类。每个不符合的审核发现和它们的支持证据应予以记录 不符合需与被审核方代表进行评价、确认 出现分歧时，应予解决，未解决应予记录 严重不符合 ——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等 一般不符合项 ——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等 证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实 下此审核中应继续关注 不符合(不合格):没有满足要求 发现区域 (Where) 发生的时间(When) 不符合的事实、结果(What) 谁说的或是谁做的(Who) 程度描述(How) 审核准则（Why） 简单明了，描述清楚 只陈述客观事实 不分析、猜想、推测 便于理解 包含必要的细节，便于追溯 被审核的部门(区域)或过程(活动)或不符合发生的地点 审核员 陪同人员（负责人） 日期 不符合项事实描述 不符合项判断与结论 不符合项种类或程度 被审核方对不符合项的确认 产生不符合项的原因分析 纠正措施与完成时间 纠正措施实施情况的验证记录 公司0308《不合格品控制程序》第6条规定：返工和返修的不合格品应由检验科按检验规程重新进行检验。 在检验科审核时发现，三台编号为01002、01003、01004的10KV变压器于2003年8月22日在做耐压试验时，输入线圈被击穿，检验员换上新线圈后，未按检验规程重新检验，即传送到下道工序。 以上事实不符合ISO9001：2000标准第8.3条“应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求”的规定. 不符合项种类：一般 在与审核组商定的纠正不符合项期限内采取纠正措施； 向评审机构提供采取纠正措施有效性的材料； 接受跟踪审核。 内部审核 不符合项判定技巧 最高管理者 内部审核 不符合项判定技巧 更改 内部审核 不符合项判定技巧 标识 内部审核 不符合项判定技巧 人员 内部审核 不符合项判定技巧 监视和测量 内部审核 不符合项判定技巧 做法 内部审核 不符合项判定技巧 评审 内部审核 不符合项判定技巧 识别 内部审核 不符合项判定技巧 法律 内部审核 不符合项判定技巧 资源 内部审核 不符合项判定技巧 沟通 内部审核 不符合项判定技巧 改进 内部审核 不符合项判定技巧 确认 内部审核 不符合项判定技巧 策划 内部审核 不符合项判定技巧 设施、设备 内部审核 不符合项判定技巧 防护 内部审核 不符合项判定技巧 顾客 内部审核 不符合项判定技巧 确定 内部审核 不符合项判定技巧 内部审核 不符合项判定技巧 统计技术 内部审核