机构客户业务操作指南.pdf

机构客户业务操作指南 目录 第一部分：账户类业务操作指南 1 普通法人机构新开户和登记基金账号1 非法人机构投资者开立基金账户2 账户信息变更业务12 注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务16 第二部分：交易业务操作指南16 认/ 申购业务16 赎回业务18 预约赎回业务19 转换业务20 分红方式选择21 交易撤销业务21 转托管业务22 2016-4 机构客户业务操作指南 第一部分：账户类业务操作指南 普通法人机构新开户和登记基金账号 一、业务材料准备 1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章（或授权经办人）的《开放式基金账户业务 申请表》（普通机构版）；如使用营业执照开户，应填写营业执照中的注册号；如使用营业执 照开户，应填写营业执照中的注册号；如使用组织机构代码证开户，应填写组织机构代码证 中的代码； 2、出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的复印件； 3、出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件； 4 、提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件（也可加盖预留印鉴或财务章） （如预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户的证明复印件）； 5、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》；如 果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份（如无 原件，需在复印件上加盖单位公章）； 6、提供填妥的《印鉴卡》一式两份； 7、提供填妥的《传真交易协议书》一式两份（不开通传真交易就不需提供）； 8、出示经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章的正反面复印件； 9、提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件； 10、提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《调查问卷》一份。 11、出示证券账户卡原件并提供加盖单位公章的复印件（若有且客户需开通LOF 账户时提供）。 若机构投资者还需开通网上交易委托方式，还需提供： 12、提供填妥并加盖单位公章或预留印鉴的《开放式基金机构网上交易服务协议》一式两份； 13、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《网上交易基金业务授权委 1 2016-4 托书》一式两份；如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委 托书原件一份。 二、注意事项 1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。 2、投资者预留的客户信息是易方达基金管理有限公司与投资人联系、为投资者提供服务的 唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名 称一致。 3、办理开户时，机构投资者必须指定一个人民币银行账户作为投资人民币基金份额的结算 账户，和/或指定一个美元现汇银行账户作为投资美元现汇基金份额的结算账户，分别用于 认/ 申购人民币基金份额和美元现汇基金份额。今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的 资金退款等资金结算均通过对应币种的结算账户进行。 4 、在基金账户开设当日，投资者可提交认申购申请，认申购的确认有效要以基金账户开立 成功为前提。 5、机构投资者开户及其他账户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失， 由投资者自己承担。 （上述注意事项也适用于托管类资产账户的开立。） 非法人机构投资者开立基金账户 一、使用备案材料开立基金账户规则 非法人机构是指企业年金计划，社保基金组合，证券和基金的集合计划或专户，保 险公司、银行、信托公司等的理财产品等。非法人机构户的开立可采取“共性资料事先 备案，个