期货法律法规模拟试题三版资料.docVIP

1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A:5 B:10 C:20 D: 30 E: 答案:D 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 2、期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A:1月20日 B:2月20日 C:5月1日 D:6月1日 E: 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 3、期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A:连续两次 B:两次 C:连续五次 D:五次 E: 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。 A:1 B:3 C:5 D: 6 E: 答案:B 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在()年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 A: 3 B:4 C: 5 D:10 E: 答案:C 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 6、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（）。 A:刑事制裁 B:行政处罚 C:行政处分 D:纪律处分 E: 答案:D 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故 D选项符合题意。 7、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。 A:期货公司 B:中国人民银行 C:中国证监会 D: 期货交易所 E: 答案:D 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。 8、持有或者控制期货公司()以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 A:3％ B:5％ C:10％ D:20％ E: 答案:B 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。 9、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A:2 B:3 C:4 D:5 E: 答案:D 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。 10、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A: 10 B:15 C:20 D:30 E