企业挂牌申请(新三板)实务操作手册(修订)资料.docx

PAGE \* MERGEFORMAT134 企业挂牌申请（新三板） 实务操作手册  目录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc429987173 绪 论  PAGEREF _Toc429987173 \h 1  HYPERLINK \l _Toc429987174 第一章 概述  PAGEREF _Toc429987174 \h 2  HYPERLINK \l _Toc429987175 一、 股转系统挂牌业务流程说明（附流程图）  PAGEREF _Toc429987175 \h 2  HYPERLINK \l _Toc429987176 （一）流程图  PAGEREF _Toc429987176 \h 2  HYPERLINK \l _Toc429987177 （二）各参与方的工作  PAGEREF _Toc429987177 \h 2  HYPERLINK \l _Toc429987178 二、 股转系统挂牌的相关规范体系  PAGEREF _Toc429987178 \h 3  HYPERLINK \l _Toc429987179 (一) 法律和行政法规、国务院决定  PAGEREF _Toc429987179 \h 4  HYPERLINK \l _Toc429987180 (二) 部门规章  PAGEREF _Toc429987180 \h 5  HYPERLINK \l _Toc429987181 (三) 监管指引  PAGEREF _Toc429987181 \h 5  HYPERLINK \l _Toc429987182 (四) 信息披露内容与格式准则  PAGEREF _Toc429987182 \h 6  HYPERLINK \l _Toc429987183 (五) 股转系统的业务规则  PAGEREF _Toc429987183 \h 6  HYPERLINK \l _Toc429987184 (六) 股转系统的服务指南及其他  PAGEREF _Toc429987184 \h 7  HYPERLINK \l _Toc429987185 第二章 企业挂牌的实体性条件  PAGEREF _Toc429987185 \h 8  HYPERLINK \l _Toc429987186 一、 《公司法》、《证券法》中的原则性规定  PAGEREF _Toc429987186 \h 8  HYPERLINK \l _Toc429987187 (一) 法律、行政法规和国务院决定中的相关规定  PAGEREF _Toc429987187 \h 8  HYPERLINK \l _Toc429987188 (二) 《公司法》的相关规定  PAGEREF _Toc429987188 \h 8  HYPERLINK \l _Toc429987189 (三) 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》的相关规定  PAGEREF _Toc429987189 \h 8  HYPERLINK \l _Toc429987190 二、 证监会96号令的相关规定  PAGEREF _Toc429987190 \h 9  HYPERLINK \l _Toc429987191 三、 股东超过200人的未上市股份公司审核标准  PAGEREF _Toc429987191 \h 9  HYPERLINK \l _Toc429987192 四、 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件  PAGEREF _Toc429987192 \h 10  HYPERLINK \l _Toc429987193 (一) 依法设立且存续满两年  PAGEREF _Toc429987193 \h 11  HYPERLINK \l _Toc429987194 (二) 业务明确，具有持续经营能力  PAGEREF _Toc429987194 \h 22  HYPERLINK \l _Toc429987195 (三) 公司治理机制健全，合法规范经营  PAGEREF _Toc429987195 \h 25  HYPERLINK \l _Toc429987196 (四) 股权明晰，股票发行和转