银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券登记结算业务规则(试行)详解.docVIP

附件 银行间市场清算所股份有限公司 超短期融资券登记结算业务规则（试行） 总则 第一条 为规范银行间市场超短期融资券登记结算业务，保障市场参与各方合法权益，促进银行间市场健康发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）依据相关法律法规、部门规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》，制定本规则。 第二条 上海清算所是中国人民银行指定的超短期融资券登记结算机构。 持有人账户 第三条 持有人账户是指在上海清算所开立的用以记载持有人所持超短期融资券的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。超短期融资券持有人通过持有人账户持有超短期融资券。 第四条 符合管理部门有关市场准入规定的机构投资者（以下简称“投资者”），可向上海清算所申请开立持有人账户，办理超短期融资券登记结算业务。 第五条 投资者可直接向上海清算所申请开立持有人账户，也可委托结算代理人向上海清算所申请开立持有人账户。委托结算代理人申请开户的，应提交双方委托代理协议。 第六条 投资者向保证所提交的开户资料真实、准确、完整 第七条 具有法人资格的投资者应当以法人名义开立持有人账户；经法人授权的商业银行分支机构可以自身名义开立持有人账户；证券投资基金等非法人机构可按管理部门规定开立持有人账户。 第八条 持有人账户以投资者名义开立，均为一级账户。单个投资者原则上只能开立一个持有人账户，有关法律法规、部门规章等另有规定的除外。 第九条 投资者在开立持有人账户后，依法变更名称的，应在完成更名手续后向上海清算所申请办理持有人账户名称变更。持有人账户名称变更后，原持有人账户内登记的超短期融资券及相关债权债务由更名后的投资者承继，更名后的投资者应与上海清算所重新签署服务协议。 投资者变更账户基本信息及结算代理人的，应向上海清算所提交相关材料，完成变更手续。 第十条 投资者可申请注销。申请注销时，确定该账户已无无未了结的债权债务情形办理。 第十一条 超短期融资券登记是指上海清算所以簿记方式依法确认持有人持有事实的行为。 第十二条 发行人首次申请办理超短期融资券登记时，应 第十三条 发行人在申请超短期融资券初始登记时，应向上海清算所提交以下材料： （一）办理超短期融资券初始登记的书面申请； （二）超短期融资券发行公告、超短期融资券募集说明书及相关文件； （三）经办人员授权书及其他材料。 首次发行超短期融资券的，发行人还需向上海清算所提交交易商协会相关注册文件的复印件。后续发行的，无需另行提供。 上海清算所对上述材料进行形式查阅，为发行人配发超短期融资券代码，确定超短期融资券简称。 第十四条 上海清算所根据发行人提交的超短期融资券注册要素表办理超短期融资券注册，并根据发行人提交的超短期融资券承销额度表或发行结果办理承销团成员承销额度登记。 第十五条 承销商需进行分销的，承销商应在规定的分销期内完成分销，上海清算所根据合法有效的分销指令，办理分销额度登记。 第十六条 发行人应于超短期融资券缴款日规定时点前向上海清算所提交超短期融资券发行款到账确认书。上海清算所于规定时点前接到上述材料的，当日办理超短期融资券初始登记，向发行人出具超短期融资券初始登记证明书。 对发行人明确的发行款未到账的额度，上海清算所将根据发行公告、发行人与承销商的协议约定及发行人申请，进行相关处理。 第十七条 发行人及承销商应保证所提交的材料真实、准确、完整，因发行人或承销商提交材料有误导致的相关法律后果，由发行人或承销商承担。 第十八条 超短期融资券完成初始登记后，次一工作日可交易流通。 第十九条 超短期融资券交易流通期间，上海清算所根据持有人的有效指令办理相应的超短期融资券结算变更登记。 第二十条 上海清算所为超短期融资券发行人提供代理付息和兑付服务。发行人应按照发行人服务协议的约定，于付息兑付日规定时点前将超短期融资券付息兑付资金足额划付至上海清算所指定银行账户。发行人未及时足额划付付息兑付资金，导致持有人未能收到相关款项的，所有责任由发行人承担，发行人应及时通过相关媒体向市场公告。 第二十一条 上海清算所于指定的付息兑付登记日，确定持有人名册，计算各持有人应收付息兑付资金。在发行人资金及时、足额到账的情况下，上海清算所于付息兑付日当日将持有人应收付息兑付资金划付持有人指定的银行账户。 对于付息登记日日终处于冻结状态的超短期融资券，上海清算所暂不办理付息资金划付，将该部分超短期融资券对应的应收付息资金暂时留存上海清算所，待该部分超短