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PPP业务介绍 合作主体 合作领域 盈利模式 ——“使用者付费”、“可行性缺口补助”及“政府付费” 合作方式 ——BOT（建设—运营—移交） ——TOT（转让—运营—移交） ——BOOT（建设—拥有—运营—移交） ——TOT+BOT=ROT（改建—运营—移交） ——BOO（建设—拥有—运营） —OM（运营和维护） 具体方式的选择（发改投资【2014】2724号） 合作目标 合作风险 风险分配优化、风险收益对等、风险可控 “风险由最适宜的一方来承担” 风险分配 社会资本承担商业风险 （项目设计、建设、财务、运营维护等） 政府承担行政风险 （法律、政策及最低需求风险等） 双方共同承担 （不可抗力等系统风险） 相关文件：《政府和社会资本合作模式操作指南》 合作机制 遴选机制 ——公开招标 ——邀请招标 ——竞争性谈判 ——竞争性磋商 ——单一来源采购 实施程序 PPP理论基础总结 2.2 PPP典型案例——北京地铁4号线市场化模式的解读 背景概况 2.2 PPP典型案例——北京地铁4号线市场化模式的解读 地铁四号线投资结构图 北京地铁四号线总投资约153亿元，引入特许经营模式，地铁四号线的建设任务划分为A、B两部分。 政府与投资人关注的焦点 投资比例的确定 政企分工 客流预测与风险分担 客流预测与风险分担 2.3 PPP+EPC模式 EPC（Engineering(设计)-Procurement(采购)-Construction(施工)）即：设计施工总承包 2.3 PPP+EPC模式 项目合同的描述 “本项目的中标人具有XX工程设计甲级资质，依据适用法律的要求，项目公司可以直接委托中标人作为本项目的工程总承包商，并签署相关合同” 2.2 PPP典型案例——北京地铁4号线市场化模式的解读 2.2 PPP典型案例——北京地铁4号线市场化模式的解读 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 项目概况： 自来水公司净资产评估值为6.1亿元，职工人数526人，日总供水能力67.5万立方米。 股权转让动因： 1、适应市场经济体制，广泛吸引民资、外资参与，解决投资不足、建设和运营效率不高、管理和服务水平低下的问题； 2、打破垄断经营及政府投资、建设、运营、监管四项职能“一把抓”的现状； 3、引进先进的水务技术和水务企业管理理念、管理制度。 2.2 PPP典型案例——常熟市自来水公司股权转让 主要程序： 经过方案制定、招商文件起草、公告招商、招商文件发售、尽职调查、澄清答疑、投资建议书制作、递交、开启和评审以及项目协议谈判、公示等交易程序。最终选定社会投资人：中法控股（香港）有限公司。 特许经营 行业监管 建设局 社会资本 中法控股（香港）有限公司 项目公司 中法水务投资（常熟）有限公司 城建集团 常熟市自来水有限公司 （国有企业） 合资公司 常熟中法水务有限公司 100% （交易前） 51% （交易后） 49% （交易后） 变更设立 竞争转让49% 国有产权 项目公司 政府部门 社会资本 运维承包商 股东合作协议 建筑承包商 项 目 特许经营协议 特许期满后移交 股东合作协议 社会资本 招标文件的描述 “依据适用法律的要求，如果中标人或者中标人中的任何一个成员满足如下条件时，经过X市住建委备案后，可以由项目公司经过一定程序后直接委托工程建设、货物生产或提供服务： 依法设立并有效存续的，具有独立的民事主体资格的法人、其他组织，能够独立承担民事责任 自身具有工程建设、货物生产或服务提供的资格和能力 进行工程建设、货物生产或服务提供应符合相关法律要求 其他条件” 2.3 PPP+EPC模式 * 模板来自于 / * PPP理论基础 一 PPP实务 二 目 录 PPP理论基础 一 一、PPP理论基础 遴选 规则 合作 主体 实施 程序 合作 领域 盈利 模式 合作 方式 合作 目标 合作 风险 合作 机制 九个维度 PPP英文全称为:Public-Private-Partnerships 政府、政府职能部门或政府授权的其他合格机构 依法设立、有效存续、自主经营、自负盈亏、独立