上海银行业案件防控新规知识竞赛题库要点分析.docVIP

试卷1 第1题 下列说法正确的是：（D）【单选】 A.已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用 B.日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情 C.中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐 D.开户前应审核企业开户证明文件原件。 第2题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。【单选】C A.1个月，5个工作日 B.1个月，10个工作日 C.3个月，5个工作日 D.3个月，10个工作日 第3题 关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（C ）【单选】 A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。 B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。 C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。 D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。 第4题 银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。【单选】 A.款 B.密 C.印 D.单 第5题 在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B）【单选】 A.开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B