C13008测试90分答案解析_new.docVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。A. 10B. 30C. 50D. 80 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。A. 3%B. 5%C. 7%D. 10% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。A. 3B. 5C. 7D. 10 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。A. 确定B. 维持C. 调整D. 失效 您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。A. 受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料B. 受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的C. 委托人不按约定支付评级费用的D. 因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的 您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 三、判断题 6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：90.0