法律风险标准详细分解.doc

兵器工业律风险管理 及考核指标评价法 本标准规定了兵器工业法律风险管理的目标职责、制度、本标准适用于兵器工业集团公司所属各子集团直管单位法律风险管理的考核、评价、评级工作。各子集团、直管单位内部成员单位开展此项工作可参照。 2 规范性引用文件 下列文件凡是注日期的引用文件，适用于本。 GB/T 23694 风险管理 术语3 术语和定义 GB/T 23694界定的以及下列术语和定义适用于本3.1 法律风险 单位违反法律规定或者运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。 3.2 法律风险管理单位围绕总体经营目标，通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。 3.3 总法律顾问 具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任，全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。注：企业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理负责。 3.4 执业法律顾问 取得企业法律顾问，3.5 重要成员单位　　practising practising 在境内外开展公司主营业务的实际运营，并由各子集团和直管单位直接管理和控制的下属重要经营单位。列入重要成员单位的企业资产总额或利润总额的合计占子集团或直管单位的比例应达到60%以上。 4 管理要素 4.1 概述 由个A级要素和个B级要素组成（见表1）。采用P（Plan计划）、D（Do实施）、C（Check检查）、A（Action改进）动态循环的管理模式，实现各子集团和直管单位法律风险管理持续改进提高单位法律风险管理能力水平。 表1 管理要素 序号 A级要素 B级要素 1 目标与职责 责任制 2 制度建设 基础制度 专项制度 3 组织建设 机构 人员 条件保障 4 管理事项 重大事项的法律审核 规章制度的法律审核 合同管理 纠纷处理 知识产权保护 其他事项 5 依法治企 法律风险管理意识的培育与提高 守法经营 6 工作贯彻与协作 工作贯彻落实情况 信息报送 业务协作 7 考核评价 自查 考核 激励与责任追究 整改 后评价 4.2 目标与职责4.2.1 目标4.2.1.1 单位应制定明确的法律风险管理目标，并围绕目标开展法律风险管理工作。目标应满足： a） 形成文件，向全体员工进行宣传并得到贯彻实施； b） 符合相关法律法规、行业规范和上级要求，并与单位的法律风险相适应； c） 与单位其他目标具有同等重要性； d）4.2.1.2 针对法律风险管理目标，每年度有具体的法律风险管理工作计划。 a）b）c）4.2.3 责任制 4.2.3.1 一般要求 单位应按照“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立健全法律风险管理工作机制，明确各级人员在法律风险管理中的职责。 4.2.3.2 领导层 4.2.3.2.1 主要负责人 a） 是单位法律风险管理工作的第一责任人，接受总法律顾问有关法律风险防范管理的工作汇报，保证总法律顾问及法律事务机构人员职责行使，使其能顺利开展工作； b） 就有关法律风险解决管理方案及措施的实施等依照权限范围做出决定；协调处理涉及法律风险防范的重大事项； c） 与各重要成员单位签订法律风险管理目标责任书； d） 决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等； e） 每半年至少听取一次法律风险管理工作汇报； f) 其他应由主要负责人履行的职责。 4.2.3.2.2 总法律顾问 a） 全面负责单位法律风险管理工作，统一协调处理单位决策、经营和管理中的涉及法律风险的相关事务建立健全法律风险管理体系； b） 参与重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见； c） 对重要规章制度进行审查或指导法律顾问进行审查； d） 总法律顾问应按规定参加集团公司安排的总法律顾问述职； e） 总法律顾问应至少每半年向主要负责人进行一次工作汇报； f） 总法律顾问应对法律意见书进行审查； g) 其他应由总法律顾问履行的职责。 4.2.3.3 中层管理者 a) 中层管理者应掌握本单位业务范围内涉及的法律风险管理事项； b) 认真落实关于法律风险管理工作方面的具体措施，及时控制和防范法律风险； c) 其应由其履行的职责。 4.2.3.4 全体员工 a) 应具有与本岗位相适应的法律风险管理能力； b) 熟悉本岗位相关法律风险，履行本岗位法律风险管理职责。 4.3 制度建设 4.3.1 基础制度 4.3.1.1 单位应建立健全下列法律风险管理相关基础制度： a） 法律风险管理制度或法律事务管理制度，该制度至少应包括法律事务的组织机