基金合同d详细分解.doc

基金合同 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、基金合同当事人 3 四、基金发起人的权利与义务 4 五、基金管理人的权利与义务 5 六、基金托管人的权利与义务 7 七、基金持有人的权利与义务 8 八、基金持有人大会 9 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 14 十、基金的基本情况 15 十一、基金的设立募集 15 十二、基金的成立 16 十三、基金的申购与赎回 17 十四、基金的非交易过户与转托管等 21 十五、基金资产的托管 21 十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理 21 十七、基金注册登记业务及其代理 22 十八、基金的投资 22 十九、基金的融资 27 二十、基金资产 27 二十一、基金资产估值 28 二十二、基金费用与税收 29 二十三、基金收益与分配 31 二十四、基金的会计与审计 32 二十五、基金的信息披露 32 二十六、基金的终止与清算 34 二十七、业务规则 35 二十八、违约责任 35 二十九、争议处理 36 三十、基金合同的效力 36 三十一、基金合同的修改与终止 37 三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 37 一、前言 为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本基金合同。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金合同的当事人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 本基金由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。 中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指 投资基金； 基金合同或本基金合同： 指本《 基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订； 招募说明书： 指《 投资基金招募说明书》； 托管协议： 指《 基金托管协议》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订； 《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人； 基金发起人： 指 有限公司； 基金管理人： 指 有限公司； 基金托管人： 指 银行； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等； 注册登记代理机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司或注册登记代理机构； 基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期； 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月； 认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为