金融系证书考证汇编详细分解.docVIP

保荐代表人能力胜任考试 保荐人（Sponsor）实质上类似于上市推荐人，香港通称保荐人，在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。香港推出创业板后，保荐人制度的内涵得到了拓展，保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。报名参加首次保荐代表人胜任能力考试的人员需具备三年或五年以上投资银行业务经历考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。 1、《证券知识读本》（2006年修订），周正庆主编； 2 、《领导干部金融知识读本》，戴相龙主编； 3 、《证券发行上市审核工作手册》（2006年修订）, 中国证券监督管理委员会编； 4 、证券业从业资格考试统编教材（2007年）：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》； 5 、2007年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材：《会计》、《财务成本管理》、《税法》、《审计》； 6、面向21世纪经济、管理