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实证研究方法 经济管理系 国际贸易教研室 实证研究方法——主要内容 1 实证研究内涵 2 影响实证研究要素 3 实证研究分类 4 实证研究应用 实证研究内涵 实证，《韦氏第三版新国际词典》定义如下：“实证与理论知识相对应，指源于或依赖实际资料、观察或直接的感性体验。”这一定 义使用的是广义的“实证”（empirical research）术语。狭义的实证研究与规范研究相对应，即具有“假设——数据——检验”等关键环节的研究方法，它是档案研究的一个分支。 影响实证研究要素 一项实证研究赖以成功的要素有三: 理论、方法和数据。 1.理论是实证研究的基础,实证研究中,假设的建立、变量的选择、模型的构造及研究结果的解释都应以相关的经济理论和管理理论做支撑。 2. 方法,包括统计方法、模型方法和计算方法, 它是实证研究的工具和手段。 3.数据,包括定性数据和定量数据,它是实证研究的原料。 实证研究分类 实证研究分类 （一）档案研究方法 档案研究是一种重要的经验研究方法。一 般意义上的实证研究就是档案研究。 1. 档案研究的过程 2. 档案研究数据来源 3. 档案研究的统计工具 实证研究分类 1、档案研究的过程 一般包括以下步骤： 研究背景（文献回顾）与研究问题——研 究假设——研究设计（样本选择和数据来 源、研究方法、变量与模型选择等）—— 实证结果及分析——结论、建议和局限性； 其中中间三个部分是档案研究最核心的部 分。 实证研究分类 2、档案研究数据来源 档案研究的科学性和客观性在于用数字说话，所以研究中数据的真实、客观和完整是至关重要的。国外的经验研究对数据有严格的要求，必须在文章中说明数据的来源，以便于考证，并且一般在文末都要以附录形式对所有的数据分析过程详细列示。 实证研究分类 3、档案研究的统计工具。 经验研究中的技术过程往往是很复杂的，单靠手工计算几乎是不可能完成的。所以一些专门的统计软件成为研究者必要的研究工具。 经常运用的统计软件主要有SPSS、SAS、LISREL等。我们建议在进行统计分析或假设检验是尽量使用同一软件，这样容易使实证 结果统计，且在同一问题的研究中有可比性。 实证研究分类 （二）调查问卷研究方法 调查问卷研究是通过统计抽样技术来获取某方 面截面数据的一种实证研究方法。调查的方法 主要包括邮寄问卷调查、面对面采访采访及电 话参访等。 1、问卷调查研究过程 确定研究问题——设计调查方案——选择样本、发放问卷——收回问卷、统计分析——撰写报告 2、问卷调查的有效性 其主要体现在样本的代表性、回收率水平和问卷 的真实性三个方面。 实证研究分类 样本的代表性。选择样本，首先要考虑调查范围和访问对象的代表性。 收回率（反馈率）水平。问卷的收回率高低直接影响到问卷调查的有效性。收回率的高低主要与调查表的设计形式和调查方式有关。 问卷的真实性。问卷调查对于调查对象而言是一项额外的工作任务，填收问卷没有什么经济后果可言，所以回收到的问卷的真实性应予考虑。在当前社会诚信普遍缺失的前提下，很难保证问卷真实性，如果用虚假或歪曲的信息来反应或分析问题，必然会导致研究结论的非真实性。 实证研究分类 （三）实地研究 实地研究也叫现场研究，是以现场为样本 进行数据收集和研究的方法。其基本过程：项目选择——研究设计——数据的表达和解释——研究结果评价 实地研究中要综合运用多种其他研究方法，如问卷调查、案例分析等，所以一项成功实施的实地研究花费的代价是很大的，需要花费研究人员大量的时间和心血，绝非 “纸上谈兵”一般简单。 实证研究分类 （四）案例研究 我国一贯强调理论联系实际，注重调查研究。案 例研究的过程可以分为理论准备——收集和评价 证据——确定和解释模式——理论发展——撰写 报告 案例研究往往需要第一手的资料，且对实际案例 分析时不能有过多的主观判断和偏见，应致力于 实务解释和理论验证，使人们对案例所反映出的 问题及其所处的社会环境有更深层次的和更丰富 的理解。所以，成功的案例研究需要研究者很高 的理论造诣和分析判断能力，但是目前很多案例 仅仅停留在“新闻报道”的形式之上。 实证研究分类 （五）实验室研究 1. 今年来随着行为科学和心理学理论在管理学中不断应用，实验室研究成为西方管理学研究的一个主流。 2. 从研究过程和答题步骤来看，实验方法 和经验研究相类似，通常可以分为以下几个步骤：回顾有关文献、确定研究问题——提出假设命题——研究设计—— 数据汇总——假设检验和结果分析—— 研究结论、局限于现实意义。 实证研究应用——参考文献 工作背景下知识型员工情绪影响因素质化研究. 张德,余玲艳(清华大学经济管理学院) 职业经