反洗钱非现场监管办法(试行)讲述.doc

反洗钱非现场监管办法(试行) 总则中文word文档库】 搜集整理。中文word文档库免费提供海量教学资料、行业资料、范文模板、应用文书、考试学习和金融理财等word文档 第一条《中华人民共和国》、《》 （一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社; （二）证券公司、期货公司、基金管理公司; （三）保险公司、保险资产管理公司; （四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司; （五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。 从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务适用本办法。 第条集第条中国反洗钱第条非现场监管非现场监管中国第条中国第条中国依法非现场监管包括信息收集信息归档。信息收集中国金融机构应于上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行《非现场监管信息报送通知书》（附），2人，并应出示人员少于2人或者未出示的，金融机构有权拒绝。走访结束应《非现场监管走访》（附）经盖章确认本行行长（主任）或者主管副行长（副主任）非现场监管确认第条第条中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行主要内容： 执行反洗钱规定的基本情况； 依法给予行政处罚、，以及上述的依据 （四）；第章信息归档 第条中国人民银行及其分支机构建立非现场监管信息档案。非现场监管信息档案包括：报送的信息；中国人民银行及其分支机构对进行非现场监管形成的与的函件、走访、记录。中国人民银行及其分支机构保管查询第条中国人民银行及其分支机构应建立完善的非现场监管信息档案保密制度。章附则 第条本自起实施。非现场监管信息报送通知书非现场监管走访非现场监管 单位负责人 反洗钱部门负责人 反洗钱人员 姓名 职务 联系电话 姓名 联系电话 专职 兼职 制表人： 联系电话： 填报日期： 附3 金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 填报单位： 年度 培训工作 序号 培训时间 培训内容 培训对象 参加人数 培训方式 1 2 3 4 5 6 宣传活动 序号 活动时间 宣传内容 参加人数 宣传方式 发放材料份数 1 2 3 4 5 制表人： 联系电话： 填报日期： 附4 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 填报单位： 年度 审计部门 名称 审计期限 审计项目名称及主要内容 审计发现的主要问题 问题整改情况 制表人： 联系电话： 填报日期： 附5 金融机构客户身份识别情况统计表 填报单位： 年 季度 一、识别客户 单位：家 项目 新客户 一次性交易 跨境汇兑 其他情形 对 公 客 户 总数 　 　 　 　 通过代理行识别数 　 　 　 　 通过第三方识别数 　 　 　 　 与离岸中心有关的 　 　 　 　 受益人数 　 　 　 　 发现问题 合计 　 　 　 　 匿名、假名 　 　 　 　 证件造假 　 　 　 　 证件失效 　 　 　 　 利用他人证件 　 　 　 　 犯罪嫌疑人 　 　 　 　 其他情形 　 　 　 　 对 私 客 户 总数 　 　 　 　 通过代理行识别数 　 　 　 　 通过第三方识别数 　 　 　 　 居民 合计 　 　 　 　 其中他人代理的 　 　 　 　 非居民 合计 　 　 　 　 其中他人代理的 　 　 　 　 发现问题 合计 　 　 　 　 匿名、假名