集资诈骗罪之非法占有目理论澄清和司法认定——以亳州兴邦案为视角.doc

法 律 硕 士 专 业 学 位 论 文 集资诈骗罪之非法占有目的的理论澄清与 司法认定——以亳州兴邦案为视角 Theoretical clarification and Judicial cognizance about subjective intention on illegal property possession of fraudulent fund-raising cases  作 者 姓 名： 指 导 教 师： 陈伟  叶小龙 教授  西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law 论文独创性的声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下开展研究工作取得的成果； 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得 西南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用 过的材料；对于与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献，均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。  学位论文作者签名:  签字日期:  年  月  日  学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。即： 学校有权保留所送交的论文，允许论文被查阅和借阅，可以公布论文内容，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存论文，可以向有关部门和机构送交论文的纸质复印件和 电子版本。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书)  学位论文作者签名:  导师签名:  签字日期：  年  月  日  签字日期：  年  月  日 内容摘要 在集资诈骗罪的审理过程中，对集资诈骗罪之主观方面的认定一直是争议最大的部 分，尤其在非法占有目的的认定上往往难以达到排除合理怀疑的证明标准，最终导致控 辩双方自说自话，被告不服、法官难判、被害人不满、政商学界多方争议的尴尬境地。 为什么会出现这种窘境？本文从有关集资诈骗罪非法占有目的的三分法律文件入手，纵 向比较《全国法院审理金融犯罪工作座谈会纪要》、《关于审理诈骗案件具体应用法律 若干问题的解释》、《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，试 图从现行法律本身找到导致现实困境的原因。从三份法律文件的变迁中，我们可以看到 司法认定扩大化、从严化的倾向明显，主要体现在两个方面：非法占有目的认定标准不 断降低，列举的认定情形不断增多；非法占有目的形成时间不断后延。同时，一方面在 从严打击涉众型经济犯罪的政策背景下，司法机关必须有所作为，一方面非法集资类犯 罪的罪名体系不完整，设置粗放，两种因素共同作用下逼迫司法机关扩张性的运用集资 诈骗罪来实现社会管理的目的。 三份法律文件的变迁给传统刑法理论与司法实践带来了诸多问题。一方面，非法占 有理论、目的犯理论、主客观相一致原则等传统刑法理论受到冲击；另一方面，司法实 践中个罪的区分认定、个案的定罪量刑也显得十分不稳定、不清晰。 在兴邦案中，控辩双方针对吴尚醴是否存在非法占有目的展开了激烈争论，其结果 不仅事关罪名的认定，也极大地影响着量刑。兴邦案一二审的判决结果证明了此类案件 的从严认定倾向，将社会利益放在人权保障与个人利益的对立面，强调前者而忽视后者。 针对以上种种问题，笔者认为，对非法占有目的的认定应当符合“非法占有”本身 的含义，区分典型集资诈骗行为与非典型集资诈骗行为，面对集资诈骗手段不断翻新的 现状，慎重地确定认定范围，并对法律列举事项进行限缩解释，对非典型集资诈骗行为 选择从宽处理的方式。司法实践中不能轻易突破传统理论的框架，要严守罪刑法定原则。 在认定方式上，司法推定不可或缺，但是不能对照法条规定简单化推定，要严格把握推 定的运用，明确司法推定的前提、步骤，重视反证的作用，依据证据链条排除合理怀疑， 1 达到准确定罪的目标；同时，确立非法占有目的形成时间的基本区分点，以此解决罪数 问题和涉案金额的确定问题；最后，完善罪名体系，避免在从严打击涉众型经济犯罪的 背景下被迫扩张集资诈骗罪的适用范围。 关键词：集资诈骗罪；非法占有目的；入罪扩大化；兴邦案 2 Abstract During the hearing of fraudulent fund-raising cases, the biggest dispute always come from the determination of the its subject intent. It’s particularly difficult to determine the proof criterion of reasonable suspicion, which may brin