PPP模式基本内涵及交易结构设计.pptx

PPP模式基本内涵及交易结构设计;课程大纲;壹、PPP模式基本问题讨论;一、为何要研究PPP模式 1/2;一、为何要研究PPP模式 2/2;二、有哪些政策文件应该关注 1/2;二、有哪些政策文件应该关注 2/2;三、PPP模式的意义;(一)公私合作;1.建立合作关系;2.合作主体有谁 1/3;2.合作主体有谁 2/3;2.合作主体有谁 3/3;案例：BRT项目;方案一;方案二;3.合作手段为何 1/2;3.合作手段为何 2/2;;156号文：前提条件;(二)提供公共服务与产品 ; 1.提供公共服务与产品的方式;2. 合理价格下，公共服务持续不中断 ;3.BT到底还可不可以做？; (三)利益共享+风险共担 ;1. 113号文§11;2.兴建阶段风险分配 1/2;2.兴建阶段风险分配 2/2;3.运营阶段风险分配 1/2;3.运营阶段风险分配 2/2;四、PPP模式的适用范围;贰、PPP模式如何规划六大交易结构;一、程序交易结构;(一)立项发起阶段;(二)立项可研阶段;(三)招标投标阶段;(1)第一阶段：确定最终采购需求方案;(2)第二阶段：综合评分;4.竞争性谈判程序 1/2;4.竞争性谈判程序 2/2;二、服务交易结构;1.新建型PPP、修建型PPP、既有型PPP;案例：北京地铁四号线;;2.EPC型PPP、施工型PPP 1/2;2.EPC型PPP、施工型PPP 2/2;3.核心服务型PPP、非核心服务型PPP、不予服务型PPP;A.BT→BLT; B.BT→DBFM;C.BT→BTO→DBFO;案例：交通转运站项目;;4. 移交→113号文§32;三、收益交易结构;(一)种类 1/3 ;(一)种类 2/3 ;(一)种类 3/3 ;(二)预算补貼型PPP 1/2;(二)预算补貼型PPP 2/2;(三)服务购买型PPP 1/3;(三)服务购买型PPP 2/3;(三)服务购买型PPP 3/3;(四)156号文：不同付费机制下的核心要素;1.政府付费;2.使用者付费;(1)使用者付费机制的适用条件1/2;(1)使用者付费机制的适用条件2/2;(2)使用者付费的定价机制1/3;(2)使用者付费的定价机制2/3;(2)使用者付费的定价机制3/3;(3)唯一性条款和超额利润限制机制1/2;(3)唯一性条款和超额利润限制机制2/2;3.可行性补助1/3;3.可行性补助2/3;3.可行性补助3/3;(五)物业资助型PPP;1.物权法§136;;2.地铁物业;(1)开发主体 1/3;(1)开发主体 2/3;(1)开发主体 3/3;(2)车站站点的物业模式;(3)地铁基地的物业模式---地毯模式;(3)地铁基地的物业模式---地下掩土模式;(3)地铁基地的物业模式---高架模式;(4)物业地铁衔接模式--- 无接缝联通;(4)物业地铁衔接模式--- 间接联通;(5)案例讨论;3.物业部份的利润分配问题;4.几个重要问题的分析;(六)收入是否覆盖支出的财务测算;四、土地交易结构; (一)土地绑项目型PPP vs 项目绑土地型PPP;1.土地绑项目型PPP;2.项目绑土地型PPP 1/2;2.项目绑土地型PPP 2/2;模式一;模式二;;3. 两者比较;4.相关文件 1/4;4.相关文件 2/4;4.相关文件 3/4;4.相关文件 4/4;(二)公路项目1/3 ;(二)公路项目2/3;(四)公路项目3/3; (三)新城园区项目;(四)政策性住房项目 1/3;(四)政策性住房项目 2/3;(四)政策性住房项目 3/3;五、股权交易结构;(一)混合所有制PPP、单一所有制PPP;(二)业主控股型PPP、业主控制型PPP、业主参股型PPP;;;;(五)股权变更;2. 156号文：股权变更限制;(1)限制股权变更的因素1/2;(1)限制股权变更的因素2/2;(2)股权变更的含义与范围 1/3;(2)股权变更的含义与范围 2/3;(2)股权变更的含义与范围 3/3;(3)股权变更的限制;A.锁定期 1/2;A.锁定期 2/2;B.其他限制;C.违反股权变更限制的后果;(六)请注意2013年12月公司法最新修正之内容→设立、注册资本、出资、验资;;;六、融资交易结构;(一)项目融资型PPP、传统融资型PPP;(二)三方融资型PPP、双方融资型PPP;113号文§24;(三)业主融资型PPP、投资人融资型PPP、项目公司融资型PPP;;;国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》;(四)境???融资型PPP、境外融资型PPP;叁、26个PPP类型的整理 1/4;叁、26个PPP类型的整理 2/4;叁、26个PPP类型的整理 3/4;叁、26个PPP类型的整理 4/4; 请指教