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第三节 贸易基础 H-O模型：贸易基础是两国拥有的生产要素相对数量不同。 一、H-O模型的基本原理 1、理论假设 （1）两国家、两要素和两商品。生产要素初始水平给定，各不相同。 （2）两国技术相同 （3）X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品 （4）规模报酬不变 （5）两国在生产中均为不完全分工 （6）两国需求偏好相同 （7）完全竞争 （8）要素可以在国内、但不能在国际间自由流动 （9）没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 （10）充分就业 （11）贸易平衡 2、商品的要素密集度 在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（L和K）的世界中，如果生产Y的资本/劳动投入之比（K/L）大于X的资本/劳动投入之比，那么商品Y就是资本密集型产品，而X是劳动密集型产品。 各种商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化。 3、一国要素富裕度 实物定义——如果B国可用资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例，B是资本富裕型国家，A是劳动富裕型国家。 价格定义——如果B国劳动与资本的价格之比w/r大于A国，B是资本富裕型国家，A是劳动富裕型国家。 价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映其需求。由于模型假定两国技术水平、偏好等都相同，要素价格就和其供给情况直接相关。 4、H-O模型 在两国技术水平相同、生产规模不变、以及既定的最终产品间的要素密集度前提下，资本富裕的国家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富裕的国家能生产相对更多的劳动密集型产品。 两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同，两国商品的相对价格也必然不同，从而形成了贸易基础。 H-O理论：每一国都应出口相对密集地使用其相对富裕的生产要素进行生产的商品，进口密集地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品。 二、贸易的影响——H-O模型的推论 1、对要素及商品价格的影响 要素价格均等化理论（factor-price equalization theorem） 贸易后，随着生产的调整，劳动富裕国家的w/r上升，资本富裕国家的w/r下降，导致劳动富裕国家的PX/PY逐渐上升，资本富裕国家的PX/PY逐渐下降，直到两组相对价格相等，变动停止。 国际贸易使贸易各国的同质劳动获得等量工资，使贸易各国同质资本获得均等收益。→→国际贸易使两国相对要素价格和绝对要素价格相等。 2、对收入分配的影响 斯托帕—萨缪尔森定理(Stopler-Samuelson theorem)。 给定要素价格均等化的结论，SS理论认为如果贸易前后经济能维持充分就业，由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺要素价格下降、将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。 三、H-O模型假设条件的讨论 1、需求逆转(demand reversal) H-O模型假设条件（6）：两国需求偏好相同。 如果两国的需求差异非常大（如各国的需求偏向于该国密集地使用其相对富裕要素的商品），使得一国自给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的商品的价格高于其伙伴国。 贸易方式与H-O模型预测相反，进口密集使用其相对富裕要素生产出的商品，出口密集使用其相对稀缺要素生产出的商品。 2、要素密集度逆转(factor-intensity reversal) H-O模型假设条件（3）：商品X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。要素的相对价格对商品的要素密集度没有影响。 要素密集度逆转：一种给定的商品在劳动富裕的国家是劳动密集型产品，在资本富裕的国家是资本密集型产品。 要素在两个行业间替代弹性的差异非常大，要素密集度可能随着要素价格的变化而变化。 Minhas（1962）：（1947-1951）20个行业中的K/L从大到小排列，造船在美国排15位，在日本第7位。 出现FIR时，两国在同一种商品上具有价格优势，无法预测贸易模式。 3、运输成本 H-O模型假设条件（9）：没有运输成本 两国对运输成本的分担程度取决于各国的供求弹性。供求缺乏弹性的一方将承担更多的运输成本。 降低贸易的总水平和生产的专业化程度； 可能导致非贸易品； 要素价格均等化的理论不再成立 4、不完全竞争 H-O模型假设条件（7）：完全竞争 5、特定要素模型 H-O模型假设条件（8）：要素可以在国内自由流动。 现实中，生产要素的流动程度不同，劳动的流动性大于资本。在短期内，资本成为不能自由流动的特定要素。 对生产的影响 PPF位于要素完全可流动时PPF的内侧。 对要素报酬的影响 出口部门的特定要素所有者受益，进口部门的特定要素所有者受损； 劳动的名义报酬增加，实际报酬取决于不同劳