3_yj_lqj_2011_01_zqcyzg_zqscjczs_ytycb_ztjjb_00_03剖析.pptVIP

证券市场基础知识真题 　　81、 证券交易内幕知情人包括( )。 　　A.发行人的高级管理人员　　 B.股东 　　C.证券监管机构的工作人员　　D.保荐人 　　【答案】 ACD 　　【解析】根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 　　82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。 　　A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役　　 　　C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 　　D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金 　　【答案】 BCD 　　【解析】欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 　　83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价