《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务》.docxVIP

PAGE17 / NUMPAGES21 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务 操作指南（试行） （2015年10月修订） 为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。 股东开户 除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。 申请证券简称和代码 申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。 提交股票初始登记申请表 申请挂牌公司在审查期间对第一次反馈意见进行回复时，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表（加盖主办券商公章）扫描件及可编辑的WORD版本；存在申请挂牌同时股票发行情形的，股票初始登记申请表中应列示发行完成后的股东及持股数量。 除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应根据《关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》（股转系统公告[2014]65号）的要求，向全国股转公司挂牌业务部提交申请挂牌公司和自愿限售股东共