中国结算上海分公司小企业私募债券登记结算业务指南.docVIP

中国结算上海分公司 中小企业私募债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2012-6 本指南根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制 定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债 券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”） 的登记、结算业务。除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业 务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登 记结算相关业务规则办理。 第一部分 发行登记 一、 债券发行登记 私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。私募债券发 行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、 《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。 本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。 （一）所需材料 发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申 请材料： 1、《证券登记表》； 2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》； 3、承销协议； 4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券 发行人全部募集资金到位的验资报告； 5、私募债券担保协议(如有)； — 1 — 6、已完成发行的私募债券持有人名册； 7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定 代表人对指定联络人的授权委托书； 8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件； 9、发行人委