股指期货新规则总结.ppt

tlqh 股指期货新制度及影响 适当性制度管理规则 中心原则:适当的产品销售给适当的投资者 我们公司在开发客户和对客户培训时，本着对投资者负责的态度，也避免未来产品推出后产生不必要的纠纷，在客户开发当中，有的放矢，对那些风险承受能力高的，有一定经济实力和投资经历背景的个人和机构进行宣传，都把产品特点、风险讲足讲透，要投资者自己决定是不是参加这个投资品种，做好投资者的教育工作。 重点内容 第三条?会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 重点内容 第四条?会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 解读一 第一，要求产品设计主------中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 解读二 第二，要求期货公司（包括负责IB业务的证券公司）落实股指期货适当性制度的责任。即根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水