2011年3月份真题(多项选择题)-预案.doc

2011年3月份真题(多项选择题) 一、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 第 1 题 深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．定价申报 B．双边报价 C．意向申报 D．成交申报 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：ABCD 【解题思路】：《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：①意向申报；②定价申报；③双边报价；④成交申报；⑤其他申报。 第 2 题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告 B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．出具资产托管报告 D．安全保管集合资产管理计划资产 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：ACD 【解题思路】：B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。 第 3 题 客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：AB 【解题思路】：A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。 第 4 题 我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．股票股利 B．实物红利 C．现金股利 D．认股权证 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：AC 【解题思路】：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 第 5 题 下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．网络证券营销 B．期货公司 C．证券公司营业部 D．投资公司 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：AC 【解题思路】：我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。 第 6 题 集合资产管理合同应包括( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．集合计划费用 B．存续期间委托人转让的时间 C．集合计划信息披露 D．存续期间委托人转让的方式及程序 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：AC 【解题思路】：集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务