新三十三条政策解读及公司业务发展建议汇编.docVIP

沪新三十三条政策解读及公司业务发展建议 东北证券上海证券研究咨询分公司 目录 一、 上海市人民政府下发促进资本市场健康发展的实施意见 2 二、 《意见》解读 2 (一) 上海将大力支持期货市场的发展 2 (二) 促进资本市场在自贸试验区进一步开放 3 (三) 支持私募投资基金发展 4 (四) 支持非公开市场发展；进一步完善多层次的资本市场组织体系 7 三、 我公司各业务发展建议 9 附：上海市促进资本市场健康发展的实施意见全文 13 上海市人民政府下发促进资本市场健康发展的实施意见 2014年9月，上海市人民政府下发上海市促进资本市场健康发展的实施意见；《意见》分6部分内容共33条，对新“国九条”中重要的资本市场改革措施予以积极呼应，包括配合做好新股发行体制改革中的注册制工作；积极开展“沪港通”业务试点；配合推进上市公司退市制度改革等。 《意见》还着力反映了重点领域的改革创新举措。比如：在自贸试验区逐步放宽合资证券公司业务范围，逐步提高符合条件的外资机构设立合资证券公司、期货公司和基金管理公司的持股比例；支持注册在该市符合条件的商业银行参与上交所债券回购；支持上期所、大商所、郑商所在自贸试验区内设立商品交割仓库等。 《意见》将支持上海证券期货经营机构利用自贸试验区平台，发行ＱＤＩＩ和ＲＱＤＩＩ产品；支持其境外分支机构按规定发行ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ产品，逐步扩大ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩ