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瑞银证券上市公司收购及重大资产重组业务立项审核小组(BRG)备忘录 基本情况简表 控股股东/实际控制人 证券简称及代码 上市交易所 收购人/交易对方 收购方式/交易类型 瑞银证券角色 费率及费用 财务顾问律师 对方律师 审计师 资信评级机构 持续督导期间 （如适用） 上市公司简介： 控股股东简介： 上市公司主要财务数据： 收购人/交易对方简介： 交易目的及交易方案概要： 预计时间表 预计本次项目将于年之前完成，初步拟定的时间表如下： 关键事项 日期 进场开始尽职调查 预计向中国证监会进行正式申报 预计获得中国证监会核准 预计交易完成 立项审核流程及要点 序号 核查内容 注意事项 核查情况 备注 公司内部程序要求 按内部程序利益冲突核查（Conflict clearance） 启动KYC（了解你的客户）程序 核查OFAC问题 如有OFAC问题发生，请咨询法律部，此问题合规部门（AML团队），除非AML同意，否则项目不能开始 核查环保问题 如有问题发生，请咨询法律部 从公司律师事务所清单中挑选律师事务所，确定律师费或律师费的最高限额 若拟聘任清单以外的律师事务所，需取得法律合规部的同意 主要事项 上市公司收购 1.1 收购人是否存在以下情形： 1.1.1 有数额