期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】说课.docVIP

期货公司资产管理业务管理规则（试行） （征求意见稿） 第一章 总 则 【制定依据】为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。 【适用范围】期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。 【业务类型】期货公司及子公司从事资产管理业包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。 【基本原则】从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。 资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。 【自律管理】中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。 期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）进行备案。 【指导监督】协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并