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河南省金融安全防范技能考试复习题（仅供参考） 一、判断题 第一章 法律、法规及有关文件 银行工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。(√) 银行工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借，造成重大损失的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。(×) 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。(×) 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以付款，造成较大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役。(×) 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑，造成重大损失的，处5年以上有期徒刑。(×) 银行业监督管理机构可以进入银行业金融机构进行检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书。(√) 银行业监督管理机构可以进入银行业金融机构进行检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和介绍信。(×) 银行业金融机构不按照规定提供报表等文件的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。(√) 中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。(√) 明知是伪造、变造的人民币而运输,尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。(√) 购买伪造、变造的人民币尚不构成犯罪的,由公安机关处十五日以下拘留、一万元以下罚款。(√) 在宣传品 非法使用人民币图样的,中国人民银行应当责令改正,并销毁非法使用的人民币图样,没收违法所得,并处五万元以下罚款。(√) 印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款。(√) 商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任。(√) 商业银行工作人员利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金，构成犯罪的，依法追究刑事责任。(√) 商业银行工作人员违反法律，玩忽职守造成损失的，依法追究刑事责任。(√) 商业银行工作人员违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。(√) 商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任。(√) 商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的，应当给予纪律处分。 企事业单位违反规定，未履行消防安全职责，逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者处警告。(√) 营业场所不按照国家有关规定配置消防设施和器材的，责令限期改正,逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。(√) 国务院公安部门指导、监督全国的单位内部治安保卫工作。(√) 银监局指导、监督全国的金融内部治安保卫工作。(×) 县级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。(√) 市级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作。(×) 单位主要负责人对本单位的内部治安保卫工作负责。(√) 单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。(√) 治安保卫重点单位应当设置与治安保卫任务相适当的治安保卫机构。(√) 治安保卫重点单位应当配备专职治安保卫人员。(√) 治安保卫重点单位应当将治安保卫机构的设置和人员的配备情况报主管公安机关备案。(√) 单位内部治安保卫人员应当接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。 单位内部治安保卫人员应当依法履行职责，不得侵犯他人合法权益。(√) 治安保卫人员依法履行职责的行为受法律保护。(√) 单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当开展治安防范宣传教育。(√) 治安保卫重点单位应当确定本单位的治安保卫重要部位。(√) 治安保卫重点单位应当按照有关国家标准对重要部位设置必要的技术防范设施。(√) 治安保卫重点单位应当在公安机关指导下制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。(√) 公安机关指导单位制定、完善内部治安保卫制度，落实治安防范措施，指导治安保卫人员队伍建设和治安保卫重点单位的治安保卫机构建设。(√) 公安机关检查、指导单位的内部治安保卫工作，发现单位有违反企业事业单位内部治安保卫条例的行为或者治安隐患，及时下达整改通知书，责令限期整改。(√) 公安机关接到单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报警，及时出警，依