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期货公司管理制度 (共3篇) 期货公司管理制度第一章 总 则第一条 为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能，实现公司的经营目标，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，结合我公司的具体情况，特制定本管理制度。第二条 公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机交易。第三条 期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会，包括制定和执行本公司有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。第四条 公司对各项管理制度进行定期审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。第五条 公司的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员必须 理解并贯彻执行管理制度。与境外期货业务相关的每位人员，必须通过中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核，方能上岗开展业务。第二章 组织机构期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。组织机构及岗位的设置：（一） 总经理对期货业务负责。（二） 总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。（三） 设专职期货岗位和人员，负责公司的期货的业务。（四） 设风险管理人员2名，合规人员2名，交易人员2名,结算人员1名，资金调拨人员1名，会计核算人员1名，档案管理人员1名。第三章 授权制度第六条 与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准，并由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。第七条 期货业务操作实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨权分离。第八条 交易授权书须列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。第九条 期货业务授权书由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间；经法定代表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的规定而定。第十条 授权书签发后，应及时通知被授权人和相关各方，并报中国证监会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。第十一条 如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效，应立即由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方，并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起，不再享有签发授权书的权力。第十二条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。第四章 套期保值计划第十三条 套期保值计划的制定须以本公司现货实际需求为依据，以规避现货交易价格风险为目的；期货持仓量不得超出同期现货交易总量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。第十四条 套期保值计划所含时间长度为十二个月，滚动制定，每季度根据情况修改一次，经总经理批准后实行。第十五条 公司的实际套期保值操作超出所报套期保值计划范围的，须经总经理审核批准。第五章 业务流程第十六条 市场部据现货交易的具体情况，提出保值的初步计划。总经理或其授权主管期货业务的领导审核保值计划，并根据全年或近期的市场分析，组织会议研究和制定保值方案；期货人员结合市场情况，制订具体的保值方案，并报期货业务主管领导和总经理批准后执行。 第十七条 批准后的具体保值方案，在公司期货业务主管领导、市场部、档案管理人员处分别存档。第十八条 结算和资金调拨人员根据现货部门的风险和保证金情况，确定头寸限额，并通知交易人员。第十九条 期货业务主管领导亲自或授权期货负责人向交易人员下达交易指令，并及时向期货负责人回复指令下达情况。第二十条 交易人员与代理机构通过双方认可的通讯方式初步确认成交。第二十一条 期货负责人核查交易是否符合所下达指令。风险管理人员核查交易是否符合具体的保值方案。第二十二条 结算和资金调拨人员核查交易明细表与代理机构发来的成交确认是否一致。核查无误后，结算和资金调拨人员向代理机构、现货部门、风险管理人员和会计核算人员发送经被授权人签字的交易确认，并依公司财务制度进行相应的资金收付。第二十三条 会计核算人员进行财务处理并把结算结果通知相应部门。第二十四条 合规经理核查交易过程是否合规。第二十五条 利用实物交割了结期货头寸时，期货交易人员应提前对相关现货业务负责人、并与结算和资金调拨人员等有关各方进行妥善协调，以确保交割完成。第六章 风险管理制度第二十六条 公司须建立严格