2016年电大商法-第5次任务-0043.docVIP

商法-第5次任务-0043 发表日期：2010年10月9日??本页面已被访问 75 次 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 　　{全对} 　　1. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员 　　，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资 　　格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 　　A. 错误 　　B. 正确 　　2. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 　　A. 错误 　　B. 正确 　　3. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督 　　管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予 　　警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 　　A. 错误 　　B. 正确 　　4. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的， 　　责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的 　　，还应当依法给予行政处分。 　　A. 错误 　　B. 正确 　　5. 国务院