全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行).docVIP

附件 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（） 为了加强和规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）自律监管措施和纪律处分工作，维护市场秩序，保市场参与人的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）相关业务规则规定，制定本办法。 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循公开、公平、公正的原则。 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。 自律监管措施和纪律处分可以单独或合并实施。全国股转公司工作人员在自律监管措施纪律处分工作中，应当严格遵纪守法，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的自律监管对象的商业秘密。 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。 前款所称“近亲属”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。 具有下列情形之一的，从轻实施自律监管措施和纪律处分： （一） 未对市场造成严重影响的； （二） 自查发现并主动报告的； （三） 已经实施有效措施消除不良影响的； （四） 初犯且认错态度较好的； （五） 积极配合全国股转公司实施相关措施的； （六） 全国股转的其他情形。 具有下列情形之一的，从重实施自律监管措施和纪律处分： （一）最近受到中国证监会监管措施或行政处罚； （二）最近全国股转实施自律监管措施纪律处分；三）全国股转的其他情形。 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 公司违反规则内被自律监管措施纪律处分的股转公司可以转让方式、融资、并购重组等，具体规定。 全国股转公司官网公布对自律监管对象实施自律监管措施纪律处分的情况，并向中国证监会备案。 、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人意向书，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到指定信息披露平台意向书 全国股转公司在办理自律监管事项中，发现事项不属于自律监管职责范围的，应当移送有权处理单位。 第二章 自律监管措施的实施程序 的适用种类控股股东、实际控制人主办券商证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露 （七）限制证券账户交易； （九） 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施： （一）口头警示； （二）要求提交书面承诺； （三）出具警示函； （四）限制证券账户交易； （五）向中国证监会报告有关违法违规行为； （六）其他自律监管措施。 第二节 决定实施自律监管措施， 实施下列自律监管措施的或者书面通知，无需发送自律监管措施决定书 （一） （二） （三）自律监管措施时间内并对时间内电子版原件进行警示，对象因特殊原因提出申请获公司申请延长不得超过两次暂停受理的，其整改。其暂停限售的时限， 第三章 纪律处分实施程序 纪律处分的适用种类 纪律处分的程序 实施下列纪律处分的 （一） （二） 全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的除外。纪律处分意向书之日起，清楚且情况紧急立即启动纪律处分程序应当审议相关纪律处分事项 拟实施除第三十条规定的纪律处分的，应当审议相关纪律处分事项。向自律监管对象发送纪律处分决定书。 通报批评的，应当向自律监管对象发送决定书通报其违规行为，对进行教育。 公开谴责的，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，全国股转系统官网上其进行谴责。 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，应当向自律监管对象发送纪律处分决定书，在全国股转系统官网上，公开认定自律监管对象以上不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。 限制、暂停直至其从事相关业务的，向自律监管对象发送纪律处分决定书，其限制、暂停业务的其整改 第和纪律处分的复核程序 自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施或纪律处分决定的，自收到自律监管措施决定书之日起转让日内自收到纪律处分决定之日起转让日内，书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。 或者或者一）二三） 全国股转公司变更违规处理决定的，不得加重自律监管对象的。或者一）二）三） 第五章 附则 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向自律监管对象发送自律监管措施决定书、纪律处分决定书、纪律处分意向书及其他相关文件。 自律监管对象是投资者的，可以通过自律监管对象委托交易的证券公司或其营业部转达。 自律监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的，可以在全国股转系统官网发布公告，自公告发布之日起经过三十日即视为送达。