2010年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷-.docVIP

2010年期货从业考试《期货法律法规》标准预测试卷(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（　） (2)期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（　）。 (3)董事会会议结束之日起（　）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 (4)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（　　）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 (5)期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（　）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 (6)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少人的期货或者证券从业时间在年以上。（　） (7)关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　）。 (8)以下（　　）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 (9)首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司（　）报告。 (10)期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（　）风险管理要求。 (11)期货公司及其营业部的许可证由（　）统一印制。 (12)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（　）以上学历。 (13)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（　）的指令。 (14)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　）风险管理要求。 (15)关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是 （　）。 (16)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　）。 (17)期货公司股东会应当 （　）至少召开一次会议。 (18)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（　）。 (19)期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （　）的罚款。 (20)公司制期货交易所设董事会，每届任期 （　）。 (21)未足额追加的客户保证金应当按（　　）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 (22)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（　）的指令。 (23)客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（　）。 (24)公司制期货交易所的权力机构是（　）。 (25)取得期货交易所会员资格，应当经（　）批准。 (26)依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（　）。 (27)（　）不得为非结算会员办理结算业务。 (28)A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（　），必须报中国证监会批准。 (29)具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 (30)境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报 （　）批准后实施。 (31)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 (32)某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由 （　）签名。 (33)A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（　）。 (34)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　）核准的任职资格。 (35)下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（　）。 (36)期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证